918搏天堂官方注册页面|吃饭时还在她身体里|机器人ETF (159770)：

　　天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2021年5月12日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】1676号）✿✿ღ。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实✿✿ღ、准确✿✿ღ、完整✿✿ღ。本招募说明书经中国证监会注册✿✿ღ，但中国证监会准予本基金募集注册✿✿ღ，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证✿✿ღ，也不表明投资于本基金没有风险✿✿ღ。本基金的基金合同于2021年10月26日正式生效✿✿ღ。

　　证券投资基金是一种长期投资工具✿✿ღ，其主要功能是分散投资✿✿ღ，降低投资单一证券所带来的个别风险✿✿ღ。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具✿✿ღ，投资人购买基金✿✿ღ，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益✿✿ღ，也可能承担基金投资所带来的损失✿✿ღ。

　　本基金投资于证券市场✿✿ღ，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动✿✿ღ。投资有风险✿✿ღ，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书✿✿ღ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，充分考虑自身的风险承受能力✿✿ღ，理性判断市场✿✿ღ，对认购（或申购）基金的意愿✿✿ღ、时机✿✿ღ、数量等投资行为作出独立决策✿✿ღ。投资人在获得基金投资收益的同时✿✿ღ，亦承担基金投资中出现的各类风险✿✿ღ，可能包括✿✿ღ：证券市场整体环境引发的系统性风险✿✿ღ、个别证券特有的非系统性风险✿✿ღ、大量赎回或暴跌导致的流动性风险✿✿ღ、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险✿✿ღ。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金✿✿ღ，特定风险还包括✿✿ღ：标的指数的风险✿✿ღ，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险✿✿ღ、跟踪误差控制未达约定目标的风险✿✿ღ、指数编制机构停止服务的风险✿✿ღ、成份股停牌的风险✿✿ღ、成份股退市的风险✿✿ღ、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险✿✿ღ、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险✿✿ღ、基金份额赎回对价的变现风险等等✿✿ღ。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则✿✿ღ，在投资者作出投资决策后✿✿ღ，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险✿✿ღ，由投资者自行负责✿✿ღ。

　　基金管理人承诺以诚实信用✿✿ღ、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产✿✿ღ，但不保证本基金一定盈利✿✿ღ，也不保证最低收益✿✿ღ。基金的过往业绩并不预示其未来表现✿✿ღ，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证✿✿ღ。

　　本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购✿✿ღ、赎回✿✿ღ，具体业务的办理时间请参见相关公告✿✿ღ。本基金通过办理场内申购赎回的✿✿ღ，投资者的申购✿✿ღ、赎回申请在T日确认✿✿ღ，申购所得ETF份额T日可竞价卖出✿✿ღ，T+1日可赎回或者大宗卖出✿✿ღ；赎回所得的组合证券当日可竞价卖出✿✿ღ，T+1日可用于申购ETF份额或大宗卖出✿✿ღ。办理场外组合证券申购赎回的✿✿ღ，投资者的申购✿✿ღ、赎回申请在T+1日确认✿✿ღ，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用✿✿ღ。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回✿✿ღ，则应开立深圳证券交易所A股账户✿✿ღ。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外组合证券申购赎回✿✿ღ，则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户✿✿ღ，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有✿✿ღ，同时用以申购✿✿ღ、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商✿✿ღ。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业务✿✿ღ，若基金管理人日后开通该申赎模式的✿✿ღ，将提前发布公告✿✿ღ，且无须召开基金份额持有人大会✿✿ღ。

　　本基金为股票型基金✿✿ღ，其预期风险与预期收益高于混合型基金✿✿ღ、债券型基金与货币市场基金✿✿ღ。本基金为指数型基金✿✿ღ，采用完全复制法跟踪标的指数的表现✿✿ღ，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征✿✿ღ。

　　（1）上市时间超过一个季度✿✿ღ，除非该股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前30位✿✿ღ；

　　（1）对样本空间内的股票按照最近一年（新股上市以来）的A股日均成交金额由高到低排名✿✿ღ，剔除排名后20%的股票✿✿ღ；

　　（2）将为机器人生产提供软件和硬件的上市公司作为机器人主题公司✿✿ღ，包括但不限于✿✿ღ：系统方案商✿✿ღ、数字化车间与生产线系统集成商✿✿ღ、自动化设备制造商✿✿ღ、底层自动化零部件商以及其他与机器人相关的公司✿✿ღ；

　　（3）从样本空间内剩余股票中选出所有机器人主题公司的股票✿✿ღ，按照最近一年（新股为上市以来）的A股日均总市值由高到低进行排名✿✿ღ，选取不超过100只排名靠前的股票作为指数样本股✿✿ღ。

　　3✿✿ღ、指数采用调整市值加权✿✿ღ，并设置权重因子✿✿ღ，权重因子介于0和1之间✿✿ღ，以使单个样本权重不超过10%✿✿ღ。

　　本基金可投资存托凭证✿✿ღ，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响✿✿ღ，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险✿✿ღ。

　　基金管理人在此特别提示投资者✿✿ღ：本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险✿✿ღ。

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围✿✿ღ、投资比例✿✿ღ、证券市场普遍规律等做出的概述性描述✿✿ღ，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征✿✿ღ。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价✿✿ღ，不同的销售机构采用的评价方法也不同✿✿ღ，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同✿✿ღ，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验✿✿ღ。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》✿✿ღ、《招募说明书》✿✿ღ、基金产品资料概要等信息披露文件✿✿ღ，自主判断基金的投资价值✿✿ღ，自主做出投资决策✿✿ღ，自行承担投资风险✿✿ღ，了解基金的风险收益特征✿✿ღ，根据自身的投资目的✿✿ღ、投资经验✿✿ღ、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应✿✿ღ，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金✿✿ღ。

　　《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿✿ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）✿✿ღ、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）✿✿ღ、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿✿ღ、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写✿✿ღ。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载✿✿ღ、误导性陈述或重大遗漏✿✿ღ，并对其真实性✿✿ღ、准确性✿✿ღ、完整性承担法律责任✿✿ღ。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿✿ღ。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿✿ღ，或对本招募说明书作任何解释或者说明✿✿ღ。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿✿ღ，并经中国证监会注册✿✿ღ。基金合同是约定基金合同当事人之间权利✿✿ღ、义务的法律文件✿✿ღ。基金投资者自依基金合同取得基金份额✿✿ღ，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人✿✿ღ，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿✿ღ，并按照《基金法》✿✿ღ、基金合同及其他有关规定享有权利✿✿ღ、承担义务✿✿ღ。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务✿✿ღ，应详细查阅基金合同✿✿ღ。

　　在本招募说明书中✿✿ღ，除非文意另有所指✿✿ღ，下列词语或简称具有如下含义✿✿ღ：1✿✿ღ、基金或本基金✿✿ღ：指天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2✿✿ღ、基金管理人✿✿ღ：指天弘基金管理有限公司

　　4✿✿ღ、基金合同✿✿ღ：指《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　5✿✿ღ、托管协议✿✿ღ：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6✿✿ღ、招募说明书及本招募说明书✿✿ღ：指《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　7✿✿ღ、基金产品资料概要✿✿ღ：指《天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　10✿✿ღ、法律法规✿✿ღ：指中国现行有效并公布实施的法律✿✿ღ、行政法规✿✿ღ、规范性文件✿✿ღ、司法解释✿✿ღ、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定✿✿ღ、决议✿✿ღ、通知等11✿✿ღ、《基金法》✿✿ღ：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过✿✿ღ，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订✿✿ღ，自2013年6月1日起实施✿✿ღ，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12✿✿ღ、《销售办法》✿✿ღ：指中国证监会2020年8月28日颁布✿✿ღ、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13✿✿ღ、《信息披露办法》✿✿ღ：指中国证监会2019年7月26日颁布✿✿ღ、同年9月1日实施的✿✿ღ，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14✿✿ღ、《运作办法》✿✿ღ：指中国证监会2014年7月7日颁布✿✿ღ、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15✿✿ღ、《流动性风险管理规定》✿✿ღ：指中国证监会2017年8月31日颁布✿✿ღ、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　16✿✿ღ、《指数基金指引》✿✿ღ：指中国证监会2021年1月22日颁布✿✿ღ、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　18✿✿ღ、交易型开放式指数证券投资基金✿✿ღ：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”✿✿ღ，简称“ETF”19✿✿ღ、ETF联接基金✿✿ღ、联接基金✿✿ღ：指将绝大部分基金财产投资于本基金✿✿ღ，与本基金的投资目标类似✿✿ღ，采用开放式运作方式的基金

　　20✿✿ღ、基金合同当事人✿✿ღ：指受基金合同约束✿✿ღ，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体✿✿ღ，包括基金管理人✿✿ღ、基金托管人和基金份额持有人

　　21✿✿ღ、个人投资者✿✿ღ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人22✿✿ღ、机构投资者✿✿ღ：指依法可以投资证券投资基金的✿✿ღ、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人✿✿ღ、事业法人✿✿ღ、社会团体或其他组织

　　23✿✿ღ、合格境外机构投资者✿✿ღ：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　24✿✿ღ、人民币合格境外机构投资者✿✿ღ：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定✿✿ღ，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

　　25✿✿ღ、投资人✿✿ღ、投资者✿✿ღ：指个人投资者✿✿ღ、机构投资者✿✿ღ、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　27✿✿ღ、基金销售业务✿✿ღ：指基金管理人或销售机构宣传推介基金✿✿ღ，发售基金份额✿✿ღ，办理基金份额的申购✿✿ღ、赎回✿✿ღ、转托管等业务

　　28✿✿ღ、销售机构✿✿ღ：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿ღ，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议✿✿ღ，办理基金销售业务的机构✿✿ღ，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理券商（代办证券公司）

　　29✿✿ღ、发售代理机构✿✿ღ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿ღ，由基金管理人指定的✿✿ღ、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　30✿✿ღ、申购赎回代理券商✿✿ღ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿ღ，由基金管理人指定的办理本基金份额申购✿✿ღ、赎回业务的证券公司✿✿ღ，又称为代办证券公司

　　31✿✿ღ、登记业务✿✿ღ：指基金登记✿✿ღ、存管✿✿ღ、过户✿✿ღ、清算和结算业务918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，具体内容包括投资人基金账户/深圳证券账户的建立和管理✿✿ღ、基金份额登记✿✿ღ、基金销售业务的确认✿✿ღ、清算和结算✿✿ღ、代理发放红利✿✿ღ、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　33✿✿ღ、深圳证券账户✿✿ღ：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或深圳证券交易所证券投资基金账户

　　34✿✿ღ、基金合同生效日✿✿ღ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件✿✿ღ，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕✿✿ღ，并获得中国证监会书面确认的日期

　　35918搏天堂官方注册页面✿✿ღ、基金合同终止日✿✿ღ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后✿✿ღ，基金财产清算完毕✿✿ღ，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　41✿✿ღ、开放日✿✿ღ：指为投资人办理基金份额申购✿✿ღ、赎回或其他业务的工作日42✿✿ღ、开放时间✿✿ღ：指开放日基金接受申购✿✿ღ、赎回或其他交易的时间段

　　43✿✿ღ、《业务规则》✿✿ღ：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）✿✿ღ、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及基金管理人✿✿ღ、中国证券登记结算有限责任公司✿✿ღ、深圳证券交易所发布的其他相关规则✿✿ღ、规定✿✿ღ、通知及指南等

　　45✿✿ღ、申购✿✿ღ：指基金合同生效后✿✿ღ，投资人根据基金合同和招募说明书的规定✿✿ღ，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为46✿✿ღ、赎回✿✿ღ：指基金合同生效后✿✿ღ，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为47✿✿ღ、申购赎回清单✿✿ღ：指由基金管理人编制的用以公告申购对价✿✿ღ、赎回对价等信息的文件

　　48✿✿ღ、申购对价✿✿ღ：指投资人申购基金份额时✿✿ღ，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、现金差额及其他对价

　　49✿✿ღ、赎回对价✿✿ღ：指基金份额持有人赎回基金份额时✿✿ღ，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、现金差额及其他对价50✿✿ღ、组合证券✿✿ღ：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　　51✿✿ღ、现金替代✿✿ღ：指申购✿✿ღ、赎回过程中✿✿ღ，投资者按基金合同和招募说明书的规定✿✿ღ，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金

　　52✿✿ღ、现金替代退补款✿✿ღ：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额✿✿ღ。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用✿✿ღ，则本基金需向投资人退还差额✿✿ღ，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用✿✿ღ，则投资人需向本基金补缴差额

　　53✿✿ღ、现金差额✿✿ღ：指最小申购✿✿ღ、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购✿✿ღ、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差✿✿ღ；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购✿✿ღ、赎回单位对应的现金差额✿✿ღ、申购或赎回的基金份额数计算

　　54✿✿ღ、预估现金差额✿✿ღ：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值✿✿ღ，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结55✿✿ღ、最小申购✿✿ღ、赎回单位✿✿ღ：指本基金申购份额✿✿ღ、赎回份额的最低数量✿✿ღ，投资人申购✿✿ღ、赎回的基金份额应为最小申购✿✿ღ、赎回单位的整数倍

　　56✿✿ღ、基金份额参考净值✿✿ღ：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值✿✿ღ，简称IOPV

　　57✿✿ღ、基金份额折算✿✿ღ：指基金管理人根据基金运作的需要✿✿ღ，在基金资产净值不变的前提下✿✿ღ，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为58✿✿ღ、收益评价日✿✿ღ：指基金管理人计算基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　59✿✿ღ、基金份额净值增长率✿✿ღ：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算✿✿ღ、拆分或合并✿✿ღ，则以基金份额折算日✿✿ღ、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）60✿✿ღ、标的指数同期增长率✿✿ღ：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算✿✿ღ、拆分或合并✿✿ღ，则以基金份额折算日✿✿ღ、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）61✿✿ღ、标的指数✿✿ღ：指中证指数有限公司编制并发布的中证机器人指数

　　62✿✿ღ、转托管✿✿ღ：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　63✿✿ღ、转融通证券出借业务✿✿ღ：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券✿✿ღ，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　65✿✿ღ、基金收益✿✿ღ：指基金投资所得红利✿✿ღ、股息✿✿ღ、债券利息✿✿ღ、买卖证券价差✿✿ღ、银行存款利息✿✿ღ、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约66✿✿ღ、基金资产总值✿✿ღ：指基金拥有的各类有价证券✿✿ღ、银行存款本息✿✿ღ、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　68✿✿ღ、基金份额净值✿✿ღ：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数69✿✿ღ、基金资产估值✿✿ღ：指计算评估基金资产和负债的价值✿✿ღ，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　70✿✿ღ、规定媒介✿✿ღ：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站✿✿ღ、基金托管人网站✿✿ღ、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　71✿✿ღ、流动性受限资产✿✿ღ：指由于法律法规✿✿ღ、监管✿✿ღ、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿✿ღ，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿✿ღ、停牌股票✿✿ღ、流通受限的新股及非公开发行股票✿✿ღ、资产支持证券✿✿ღ、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　住所✿✿ღ：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦（新金融大厦）16层02单元3号房间

　　天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号）✿✿ღ，于2004年11月8日成立✿✿ღ。公司注册资本为人民币5.143亿元✿✿ღ，股权结构为✿✿ღ：

　　黄辰立先生✿✿ღ，董事长✿✿ღ，硕士✿✿ღ。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银行部✿✿ღ，巴克莱资本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部✿✿ღ。2013年5月起✿✿ღ，加入蚂蚁科技集团股份有限公司✿✿ღ，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁✿✿ღ。

　　杨东海先生✿✿ღ，副董事长✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司经营管理部总经理✿✿ღ、财务中心总经理✿✿ღ、总经理助理✿✿ღ、财务总监✿✿ღ、董事会秘书✿✿ღ、董事✿✿ღ，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司副总经理✿✿ღ。

　　韩歆毅先生✿✿ღ，董事✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行总经理✿✿ღ、阿里巴巴集团企业融资部资深总监✿✿ღ，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总裁✿✿ღ、首席执行官✿✿ღ。

　　周志峰先生✿✿ღ，董事✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任方达律师事务所律师✿✿ღ、律所合伙人✿✿ღ。现任蚂蚁科技集团股份有限公司资深副总裁✿✿ღ、首席法务官✿✿ღ、董事会秘书✿✿ღ。

　　陈耿先生✿✿ღ，董事✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任上海市沪中律师事务所律师✿✿ღ，上海新华闻投资有限公司首席律师✿✿ღ，中国华闻投资控股有限公司综合行政部总经理918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，宝矿控股（集团）有限公司法务经理✿✿ღ，中泰信托有限责任公司综合管理部总经理✿✿ღ、资产管理部总经理✿✿ღ，上海实业城市开发集团有限公司融产结合工作推进办公室负责人✿✿ღ。现任天津信托有限责任公司董事会秘书✿✿ღ、公司治理总部总经理✿✿ღ、人力资源总部总经理✿✿ღ。

　　高阳先生✿✿ღ，董事✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理✿✿ღ，博时基金管理有限公司债券组合经理✿✿ღ、固定收益部总经理✿✿ღ、基金经理✿✿ღ、股票投资部总经理✿✿ღ，鹏华基金管理有限公司副总经理✿✿ღ，博时基金管理有限公司总经理✿✿ღ。2023年12月加盟本公司✿✿ღ，现任公司总经理✿✿ღ。

　　王晓野先生✿✿ღ，独立董事✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任温州国际信托投资公司法务专员✿✿ღ，上海市金石律师事务所高级合伙人✿✿ღ，上海邦信阳律师事务所权益合伙人✿✿ღ。现任上海中联律师事务所高级合伙人✿✿ღ。

　　车浩先生✿✿ღ，独立董事✿✿ღ，博士✿✿ღ。历任对外经济贸易大学法学院教师✿✿ღ，清华大学法学院博士后✿✿ღ，现任北京大学法学院教授✿✿ღ、副院长✿✿ღ。

　　杨海军先生✿✿ღ，监事会主席✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理✿✿ღ，联合证券有限责任公司交易管理部总经理✿✿ღ，厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理✿✿ღ，中泰信托有限责任公司证券部总经理✿✿ღ、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理✿✿ღ，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产结合推进办副主任✿✿ღ。现任天津信托有限责任公司业务总监兼资产管理总部总经理✿✿ღ、综合管理总部总经理✿✿ღ。

　　刘春雷先生✿✿ღ，监事✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任山东南山铝业股份有限公司部门负责人✿✿ღ、总经理助理✿✿ღ、副总经理✿✿ღ、董事✿✿ღ、常务副总经理等✿✿ღ。现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司高级顾问✿✿ღ。

　　史明慧女士✿✿ღ，监事✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任新华基金管理有限公司高级产品经理✿✿ღ、北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理✿✿ღ。2014年6月加盟本公司✿✿ღ，历任高级产品经理✿✿ღ、券商业务部执行总经理✿✿ღ，现任公司产品部负责人✿✿ღ。

　　薄贺龙先生✿✿ღ，监事✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任公司基金运营部总经理助理✿✿ღ、基金运营部副总经理✿✿ღ、基金运营部总经理✿✿ღ，现任公司基金运营业务总监✿✿ღ。

　　周娜女士✿✿ღ，监事✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任公司人力资源部业务主管✿✿ღ、人力资源部总经理助理✿✿ღ，现任公司人力资源部总经理✿✿ღ。

　　高阳先生✿✿ღ，总经理✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部经理✿✿ღ，博时基金管理有限公司债券组合经理✿✿ღ、固定收益部总经理✿✿ღ、基金经理✿✿ღ、股票投资部总经理✿✿ღ，鹏华基金管理有限公司副总经理✿✿ღ，博时基金管理有限公司总经理✿✿ღ。2023年12月加盟本公司✿✿ღ，现任公司总经理✿✿ღ、董事✿✿ღ。

　　陈钢先生✿✿ღ，副总经理✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任华龙证券有限责任公司固定收益部高级经理918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，北京宸星投资管理公司债券投资部投资经理✿✿ღ，兴业证券股份有限公司债券总部研究部经理✿✿ღ，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理✿✿ღ，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理✿✿ღ。2011年7月加盟本公司✿✿ღ，历任公司固定收益总监✿✿ღ、基金经理✿✿ღ，现任公司副总经理✿✿ღ、天弘创新资产管理有限公司董事长✿✿ღ。

　　周晓明先生✿✿ღ，副总经理✿✿ღ，硕士✿✿ღ。曾就职于中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司✿✿ღ、国信证券有限公司✿✿ღ、北京证券有限公司✿✿ღ、嘉实基金管理有限公司✿✿ღ、工银瑞信基金管理有限公司等✿✿ღ，历任盛世基金管理有限公司拟任总经理✿✿ღ。2011年8月加盟本公司✿✿ღ，现任公司副总经理✿✿ღ。

　　常勇先生✿✿ღ，副总经理✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个人金融处处长✿✿ღ，太平人寿保险有限公司上海分公司副总经理✿✿ღ，太平人寿保险有限公司客户服务部主要负责人✿✿ღ、银行保险部副总经理✿✿ღ。2014年6月加盟本公司✿✿ღ，历任高端客户业务总监✿✿ღ、公司总经理助理✿✿ღ，现任公司副总经理✿✿ღ。

　　聂挺进先生✿✿ღ，副总经理✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任博时基金管理有限公司基金经理✿✿ღ、研究部总经理✿✿ღ、投资总监✿✿ღ，浙商基金管理有限公司副总经理✿✿ღ、总经理✿✿ღ，华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理✿✿ღ。2024年3月加盟本公司✿✿ღ，现任公司副总经理✿✿ღ。

　　童建林先生✿✿ღ，督察长✿✿ღ、风控负责人✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理✿✿ღ、交易中心副总经理✿✿ღ，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管✿✿ღ、宜昌营业部财务部经理✿✿ღ、公司财务会计总部财务主管✿✿ღ，华泰证券股份有限公司（原华泰证券有限责任公司）上海总部财务项目主管✿✿ღ。2006年6月加盟本公司✿✿ღ，历任内控合规部总经理✿✿ღ，现任公司督察长✿✿ღ、风控负责人✿✿ღ。

　　迟哲先生✿✿ღ，副总经理✿✿ღ、首席信息官✿✿ღ，硕士✿✿ღ。历任申银万国证券股份有限公司电脑网络中心技术经理✿✿ღ，埃森哲（中国）有限公司金融服务部门高级咨询顾问✿✿ღ，平安资产管理有限责任公司科技创新中心执行总经理✿✿ღ，泰康资产管理有限责任公司副总经理✿✿ღ、首席技术官✿✿ღ。2025年8月加盟本公司✿✿ღ，现任副总经理✿✿ღ、首席信息官✿✿ღ。

　　马文辉先生✿✿ღ，财务负责人✿✿ღ，本科✿✿ღ。历任普华永道中天会计师事务所北京分所审计师✿✿ღ、审计经理✿✿ღ、高级经理✿✿ღ，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监助理✿✿ღ。2018年4月加盟本公司✿✿ღ，现任公司财务负责人✿✿ღ、财务部总经理✿✿ღ。

　　祁世超先生✿✿ღ，金融硕士✿✿ღ，11年证券从业经验✿✿ღ。历任嘉实远见科技(北京)有限公司（原嘉实博趣科技（北京）有限公司）产品经理✿✿ღ、开发工程师✿✿ღ。2015年9月加盟本公司✿✿ღ，历任智能投资部研究员✿✿ღ、指数与数量投资部高级研究员✿✿ღ。历任天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年02月14日至2026年03月07日）✿✿ღ、天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日至2025年11月19日）✿✿ღ、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2025年02月14日至2026年03月07日）✿✿ღ、天弘中证半导体材料设备主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日至2026年03月07日）✿✿ღ。现任本公司基金经理✿✿ღ、基金经理助理✿✿ღ。天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日起任职）✿✿ღ、天弘中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日起任职）✿✿ღ、天弘中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证人工智能主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日起任职）✿✿ღ、天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘国证绿色电力指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证机器人交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2025年01月22日起任职）✿✿ღ、天弘中证汽车零部件主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2025年02月14日起任职）✿✿ღ、天弘国证航天航空行业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年06月07日起任职）✿✿ღ、天弘中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2025年11月17日起任职）✿✿ღ、天弘中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2025年11月20日起任职）✿✿ღ。

　　王昌俊先生✿✿ღ：本公司现金管理部总经理✿✿ღ、基金经理✿✿ღ，投资决策委员会委员✿✿ღ；杨超先生✿✿ღ：本公司量化投资部总经理✿✿ღ、基金经理✿✿ღ，投资决策委员会委员✿✿ღ；童建林先生✿✿ღ：本公司督察长✿✿ღ、风控负责人✿✿ღ，投资决策委员会列席成员✿✿ღ；邓强先生✿✿ღ：首席风控官✿✿ღ，投资决策委员会列席成员✿✿ღ。

　　1✿✿ღ、依法募集资金✿✿ღ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售✿✿ღ、申购✿✿ღ、赎回和登记事宜✿✿ღ；

　　10✿✿ღ、保存基金财产管理业务活动的记录✿✿ღ、账册✿✿ღ、报表和其他相关资料✿✿ღ；11✿✿ღ、以基金管理人名义✿✿ღ，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为✿✿ღ；

　　本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》✿✿ღ、《基金法》✿✿ღ、《运作办法》✿✿ღ、《销售办法》✿✿ღ、《信息披露办法》等法律法规的活动✿✿ღ，并承诺建立健全内部控制制度✿✿ღ，采取有效措施✿✿ღ，防止违法行为的发生✿✿ღ。

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益✿✿ღ；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失✿✿ღ；

　　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券✿✿ღ、基金的商业秘密✿✿ღ、尚未依法公开的基金投资内容✿✿ღ、基金投资计划等信息✿✿ღ，或利用该信息从事或者明示✿✿ღ、暗示他人从事相关的交易活动✿✿ღ。

　　（1）全面性原则✿✿ღ：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位✿✿ღ，涵盖所有风险类型✿✿ღ，并贯穿于所有业务流程和业务环节✿✿ღ；

　　（2）独立性原则✿✿ღ：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构✿✿ღ、部门和岗位✿✿ღ，并在相关部门建立防火墙✿✿ღ；公司设立独立的风险管理部门及审计部门✿✿ღ，负责识别✿✿ღ、监测✿✿ღ、评估和报告公司风险管理状况✿✿ღ，并进行独立汇报✿✿ღ；

　　（3）审慎性原则✿✿ღ：风险管理核心是有效防范各种风险✿✿ღ，任何制度的建立都要以防范风险✿✿ღ、审慎经营为出发点✿✿ღ；

　　（4）有效性原则✿✿ღ：风险管理制度具有高度权威性✿✿ღ，是所有员工必须严格遵守的行动指南✿✿ღ；执行风险管理制度不得有任何例外✿✿ღ，任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力✿✿ღ；

　　（5）适时性原则✿✿ღ：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规✿✿ღ、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估✿✿ღ，并对其管理政策和措施进行相应的调整✿✿ღ；

　　（6）定量与定性相结合的原则✿✿ღ：针对合规风险✿✿ღ、操作风险✿✿ღ、市场风险✿✿ღ、信用风险和流动性风险的不同特点✿✿ღ，利用定性和定量的评估方法✿✿ღ，建立完备的风险控制指标体系✿✿ღ，使风险控制更具客观性和操作性✿✿ღ。

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确✿✿ღ、相互牵制的组织结构✿✿ღ，由最高管理层对风险管理负最终责任✿✿ღ，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控✿✿ღ，内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行✿✿ღ。具体而言✿✿ღ，包括如下组成部分✿✿ღ：（1）董事会✿✿ღ：负责监督检查公司的合法合规运营✿✿ღ、内部控制✿✿ღ、风险管理✿✿ღ，从而控制公司的整体运营风险✿✿ღ；

　　（2）督察长✿✿ღ：独立行使督察权利✿✿ღ，直接对董事会负责✿✿ღ，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告✿✿ღ；

　　（4）风险管理委员会✿✿ღ：拟定公司风险管理战略✿✿ღ，经董事会批准后组织实施✿✿ღ；组织实施董事会批准的年度风险预算✿✿ღ、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具✿✿ღ；根据公司总体风险控制目标✿✿ღ，制定各业务和各环节风险控制目标和要求✿✿ღ；落实公司就重大风险管理做出的决定或决议✿✿ღ；听取并讨论会议议题✿✿ღ，就重大风险管理事项形成决议✿✿ღ；拟定或批准公司风险管理制度✿✿ღ、流程✿✿ღ；对责任人提出处罚建议✿✿ღ，经总经理办公会讨论后执行✿✿ღ。

　　（5）内控合规部✿✿ღ：负责公司集中统一的合规管理工作✿✿ღ，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责✿✿ღ，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控✿✿ღ、识别✿✿ღ、处置✿✿ღ、报告体系✿✿ღ，不断提升公司整体合规意识和能力✿✿ღ。

　　（6）风险管理部✿✿ღ：通过投资交易系统的风控参数设置✿✿ღ，保证各投资组合的投资比例合规✿✿ღ；参与各投资组合新股申购✿✿ღ、一级债申购✿✿ღ、银行间交易等场外交易的风险识别与评估✿✿ღ，保证各投资组合场外交易的事中合规控制✿✿ღ；负责各投资组合投资绩效✿✿ღ、风险的计量和控制✿✿ღ；

　　（7）审计部✿✿ღ：通过运用系统化和规范化的方法✿✿ღ，审查✿✿ღ、评价并改善公司的业务活动✿✿ღ、内部控制和风险管理的适当性和有效性✿✿ღ，以促进公司完善治理✿✿ღ、增加价值和实现目标✿✿ღ。

　　（8）业务部门✿✿ღ：风险管理是每一个业务部门最首要的责任✿✿ღ。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任✿✿ღ，负责履行公司的风险管理程序✿✿ღ，负责本部门的风险管理系统的开发✿✿ღ、执行和维护✿✿ღ，用于识别✿✿ღ、监控和降低风险✿✿ღ。

　　公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规✿✿ღ、行业自律规定和公司各项规章制度✿✿ღ，自觉形成守法经营✿✿ღ、规范运作的经营思想和经营风格✿✿ღ；不断提高经营管理水平✿✿ღ，在风险最小化的前提下✿✿ღ，确保基金份额持有人利益最大化✿✿ღ；建立行之有效的风险控制机制和制度✿✿ღ，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整✿✿ღ；维护公司信誉✿✿ღ，保持公司的良好形象吃饭时还在她身体里✿✿ღ。针对公司面临的各种风险✿✿ღ，包括政策和市场风险✿✿ღ，管理风险和职业道德风险✿✿ღ，分别制定严格防范措施✿✿ღ，并制定岗位分离制度✿✿ღ、空间分离制度✿✿ღ、作业流程制度✿✿ღ、集中交易制度✿✿ღ、信息披露制度✿✿ღ、资料保全制度✿✿ღ、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度✿✿ღ。

　　为保障持续规范发展✿✿ღ，公司制定合规管理制度吃饭时还在她身体里✿✿ღ。公司设督察长✿✿ღ，负责公司合规管理工作✿✿ღ，实施对公司经营管理合规合法性的审查✿✿ღ、监督和检查✿✿ღ。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作✿✿ღ，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责✿✿ღ，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控✿✿ღ、识别✿✿ღ、处置✿✿ღ、报告体系✿✿ღ，不断提升公司整体合规意识和能力✿✿ღ。

　　为规范内部审计工作✿✿ღ，公司制定内部审计管理制度✿✿ღ。内部审计通过运用系统化和规范化的方法✿✿ღ，审查✿✿ღ、评价并改善公司的业务活动✿✿ღ、内部控制和风险管理的适当性和有效性✿✿ღ，以促进公司完善治理✿✿ღ、增加价值和实现目标✿✿ღ。

　　建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程✿✿ღ，确保会计业务有章可循✿✿ღ；按照相互制约原则✿✿ღ，建立了基金会计业务的复核制度以及与基金托管人相关业务的相互核查监督机制✿✿ღ；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险✿✿ღ，制定了资金头寸管理制度✿✿ღ；为了确保基金资产的安全✿✿ღ，公司严格规范基金清算交割工作✿✿ღ，并在授权范围内✿✿ღ，及时准确地完成基金清算✿✿ღ；强化会计的事前✿✿ღ、事中✿✿ღ、事后监督和考核制度✿✿ღ；为了防止会计数据的毁损✿✿ღ、散失和泄密✿✿ღ，制定了完善的档案保管和财务交接制度✿✿ღ。

　　（1）建立✿✿ღ、健全内控体系✿✿ღ，完善内控制度✿✿ღ。公司建立✿✿ღ、健全了内控结构✿✿ღ，高管人员关于内控有明确的分工✿✿ღ，确保各项业务活动有恰当的组织和授权✿✿ღ，确保内控合规工作是独立的✿✿ღ，并得到高管人员的支持✿✿ღ，同时置备操作手册✿✿ღ，并定期更新✿✿ღ；

　　（2）建立相互分离✿✿ღ、相互制衡的内控机制✿✿ღ。公司建立✿✿ღ、健全了各项制度✿✿ღ，做到基金经理分开✿✿ღ、投资决策分开✿✿ღ、基金交易集中✿✿ღ，形成不同部门✿✿ღ、不同岗位之间的制衡机制✿✿ღ，从制度上减少和防范风险✿✿ღ；

　　（3）建立✿✿ღ、健全岗位责任制✿✿ღ。公司建立✿✿ღ、健全了岗位责任制✿✿ღ，使每个员工都明确自己的任务✿✿ღ、职责✿✿ღ，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报✿✿ღ，以防范和减少风险✿✿ღ；

　　（4）建立风险分类✿✿ღ、识别✿✿ღ、评估✿✿ღ、报告✿✿ღ、提示程序✿✿ღ。公司建立了风险管理委员会✿✿ღ，使用适合的程序✿✿ღ，确认和评估与公司运作有关的风险✿✿ღ；公司建立了自下而上的风险报告程序✿✿ღ，对风险隐患进行层层汇报✿✿ღ，使各个层次的人员及时掌握风险状况✿✿ღ，从而以最快速度做出决策✿✿ღ；

　　（5）建立内部监控系统✿✿ღ。公司建立了有效的内部监控系统✿✿ღ，如电脑预警系统✿✿ღ、投资监控系统✿✿ღ，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控✿✿ღ；（6）使用数量化的风险管理手段✿✿ღ。采取数量化✿✿ღ、技术化的风险控制手段✿✿ღ，建立数量化的风险管理模型✿✿ღ，用以提示市场趋势✿✿ღ、行业及个股的风险✿✿ღ，以便公司及时采取有效的措施✿✿ღ，对风险进行分散✿✿ღ、控制和规避✿✿ღ，尽可能地减少损失✿✿ღ；（7）提供足够的培训✿✿ღ。公司制定了完整的培训计划✿✿ღ，为所有员工提供足够和适当的培训✿✿ღ，使员工明确其职责所在✿✿ღ，控制风险✿✿ღ。

　　本公司确知建立✿✿ღ、维护✿✿ღ、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任吃饭时还在她身体里✿✿ღ。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实✿✿ღ、准确✿✿ღ，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度✿✿ღ。

　　本集团是中国证券行业长期✿✿ღ、持续✿✿ღ、全面领先的综合金融服务商✿✿ღ。本集团跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期✿✿ღ，历经风雨✿✿ღ，锐意进取✿✿ღ，始终屹立在资本市场的最前列✿✿ღ，资本规模✿✿ღ、盈利水平✿✿ღ、业务实力和风险管理能力一直位居行业领先水平✿✿ღ。截至2024年12月31日✿✿ღ，公司直接拥有6家境内子公司和1家境外子公司✿✿ღ，并在境内设有37家证券分公司和346家证券营业部✿✿ღ。

　　国泰海通证券设资产托管部✿✿ღ，下设市场管理组✿✿ღ、产品管理组✿✿ღ、投资绩效分析组✿✿ღ、托管中心✿✿ღ、非公募运营服务中心✿✿ღ、公募运营服务中心✿✿ღ、国际运营组✿✿ღ、客户服务组✿✿ღ、数据运行组✿✿ღ、系统运行组✿✿ღ、合规风控组✿✿ღ、规划管理组✿✿ღ、人力资源组13个职能组及大湾区业务部吃饭时还在她身体里✿✿ღ，在北京✿✿ღ、上海✿✿ღ、深圳设有办公场所✿✿ღ，共有员工200余人✿✿ღ。

　　部门团队人员平均从业年限5年以上✿✿ღ，估值✿✿ღ、风控等核心岗位人员具备10年以上大型托管行✿✿ღ、基金公司相关工作经验✿✿ღ。

　　国泰海通证券已取得证券投资基金托管资格✿✿ღ，可为各类公开募集基金✿✿ღ、非公开募集基金提供托管服务✿✿ღ。国泰海通证券坚守“诚信专业✿✿ღ、质量为本”的服务宗旨✿✿ღ，通过组建经验丰富的专业团队✿✿ღ、搭建安全高效的业务系统✿✿ღ，为基金份额持有人提供值得信赖的托管服务✿✿ღ。国泰海通证券获得证券投资基金托管资格以来✿✿ღ，广泛开展了公募基金✿✿ღ、基金专户✿✿ღ、券商资管计划✿✿ღ、私募基金等基金托管业务✿✿ღ，与易方达✿✿ღ、华泰柏瑞✿✿ღ、嘉实✿✿ღ、华夏✿✿ღ、建信✿✿ღ、天弘✿✿ღ、富国✿✿ღ、华安等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系✿✿ღ。截至2024年12月31日✿✿ღ，托管与基金服务业务规模逾30,000亿元✿✿ღ，其中✿✿ღ，托管公募基金规模逾2,000亿元✿✿ღ，继续排名证券行业第1位,托管公募基金逾70只✿✿ღ，产品类型涉及货币市场基金✿✿ღ、债券型证券投资基金✿✿ღ、指数型证券投资基金✿✿ღ、混合型证券投资基金等✿✿ღ，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可✿✿ღ。

　　严格遵守国家法律法规相关规定✿✿ღ，保障业务合法合规✿✿ღ、资产托管部规章制度健全与有效执行✿✿ღ。通过对托管业务风险进行识别✿✿ღ、评估与管理✿✿ღ，确保托管业务稳健运行✿✿ღ，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益✿✿ღ。

　　（1）公司董事会是公司风险管理的最高决策机构✿✿ღ，对公司全面风险管理负有最终责任✿✿ღ。公司董事会下设风险控制委员会✿✿ღ，负责审议风险管理的总体目标✿✿ღ、基本政策✿✿ღ，评估重大决策的风险和重大风险的解决方案✿✿ღ。

　　（2）公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任✿✿ღ。公司经营层设立合规与风险管理委员会✿✿ღ，对公司经营风险实行统筹管理✿✿ღ，对风险管理重大事项进行审议与决策✿✿ღ。

　　（3）履行风险管理职责的部门包括风险管理部✿✿ღ、法律合规部✿✿ღ、集团稽核审计中心等专职履行风险管理职责的部门✿✿ღ，以及计划财务部✿✿ღ、信息技术部✿✿ღ、营运中心等其他履行风险管理职责的部门✿✿ღ。

　　（4）资产托管部设置合规风控组✿✿ღ，负责牵头制定本部门风险管理规章制度✿✿ღ，分析报告部门整体风险管理状况✿✿ღ，评估检查风险管理执行情况并提出改进建议✿✿ღ，抓住关键风险✿✿ღ，协助业务运营岗位进行专项化解✿✿ღ，监督风险薄弱环节的整改情况✿✿ღ。

　　同时部门设置风险评估及处置小组✿✿ღ，由资产托管部负责人及各小组负责人组成✿✿ღ，负责对重大风险事项进行评估✿✿ღ、确定风险事件的处理意见✿✿ღ、突发事件应急管理等事项✿✿ღ。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》✿✿ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》✿✿ღ、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规✿✿ღ，基金托管人制定了一整套严密✿✿ღ、高效的证券投资基金托管规章制度✿✿ღ，确保基金托管业务运行的规范✿✿ღ、安全✿✿ღ、高效✿✿ღ，包括《国泰海通证券股份有限公司资产托管业务管理办法》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部内部控制与风险管理办法》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部稽核监控管理办法》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部突发事件与危机处理规程》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部保密管理办法》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部资产保管规程》✿✿ღ、《国泰海通证券资产托管部档案管理办法》等✿✿ღ，并根据监管要求和基金托管业务的发展不断加以完善✿✿ღ。

　　基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前提示✿✿ღ、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制✿✿ღ；安全保管基金财产✿✿ღ，确保基金财产完整与独立✿✿ღ；实行办公场所多重门禁管理✿✿ღ，并配备录音和录像监控系统✿✿ღ；配备独立的托管业务技术系统并进行防火墙设置✿✿ღ；岗位设置权责分明吃饭时还在她身体里✿✿ღ，通过岗位设置和适当授权等措施有效实施相互制衡✿✿ღ；关键业务环节设置经办复核机制✿✿ღ，建立严格有效的操作制约体系✿✿ღ；深入进行职业道德教育✿✿ღ，树立风险管理是首要核心竞争力的理念✿✿ღ，培养部门全体员工的风险防范和保密意识✿✿ღ；配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行检查✿✿ღ、评价✿✿ღ，以保障基金托管业务内部控制的有效性✿✿ღ。

　　基金托管人根据法律法规的规定及基金合同✿✿ღ、托管协议的约定✿✿ღ，对投资范围✿✿ღ、投资比例✿✿ღ、投资限制等进行严格监督✿✿ღ，及时提示管理人违规风险✿✿ღ，并按要求向证监会报告✿✿ღ。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中✿✿ღ，对基金管理人发送的投资指令✿✿ღ、基金管理人对基金资产的核算✿✿ღ、基金资产净值的计算✿✿ღ、对各基金费用的提取与开支情况✿✿ღ、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付✿✿ღ、基金收益分配等行为的合法性✿✿ღ、合规性进行监督和核查✿✿ღ。

　　基金托管人发现基金管理人有违反法律法规规定及基金合同✿✿ღ、托管协议约定的✿✿ღ，应当及时通知基金管理人予以纠正✿✿ღ，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整✿✿ღ。基金托管人有权随时对通知事项进行复查✿✿ღ，督促基金管理人改正✿✿ღ。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的✿✿ღ，基金托管人应根据要求及时报告中国证监会✿✿ღ。

　　2✿✿ღ、二级市场交易代办证券公司具有交易所会员资格的所有证券公司（投资者在交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易）✿✿ღ。

　　3✿✿ღ、基金管理人可根据《基金法》✿✿ღ、《运作办法》✿✿ღ、《销售办法》和本基金基金合同等的规定✿✿ღ，选择其他符合要求的机构销售本基金✿✿ღ，并在基金管理人网站公示✿✿ღ。

　　本基金由基金管理人依照《基金法》✿✿ღ、《运作办法》✿✿ღ、《销售办法》✿✿ღ、《信息披露办法》✿✿ღ、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集✿✿ღ，已于2021年5月12日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】1676号）✿✿ღ。本基金的募集期为2021年10月11日至2021年10月20日✿✿ღ。经普华永道中天会计师事务所验资✿✿ღ，本基金募集的净认购金额为320,067,186.00元人民币✿✿ღ，有效认购款项在募集期间产生的利息共计20,576.00元人民币✿✿ღ，按照每份基金份额1.00元人民币计算✿✿ღ，设立募集期间募集资金及其利息结转的份额共计320,087,762.00份基金份额✿✿ღ，已全部计入基金份额持有人基金账户✿✿ღ，归各基金份额持有人所有✿✿ღ。

　　《基金合同》生效后✿✿ღ，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的✿✿ღ，基金管理人应当在定期报告中予以披露✿✿ღ；连续50个工作日出现前述情形的✿✿ღ，本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止✿✿ღ，且无需召开基金份额持有人大会✿✿ღ。

　　基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理✿✿ღ，并由登记机构进行基金份额的变更登记✿✿ღ。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告✿✿ღ。

　　基金份额折算后✿✿ღ，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整✿✿ღ，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化✿✿ღ。除因尾数处理而产生的损益外✿✿ღ，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响✿✿ღ。基金份额折算后✿✿ღ，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务✿✿ღ。

　　（四）如未来本基金增加基金份额的类别✿✿ღ，基金管理人在实施份额折算时✿✿ღ，可对全部份额类别进行折算✿✿ღ，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算✿✿ღ。

　　如本基金对部分份额类别进行折算✿✿ღ，对于涉及投票权✿✿ღ、提议召集权✿✿ღ、召集权✿✿ღ、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量✿✿ღ、表决权✿✿ღ、基金财产清算等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时✿✿ღ，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利✿✿ღ，其中固定比例指折算比例✿✿ღ。

　　基金合同生效后✿✿ღ，具备下列条件的✿✿ღ，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》✿✿ღ，向深圳证券交易所申请上市✿✿ღ：

　　基金上市前✿✿ღ，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书✿✿ღ。基金获准在深圳证券交易所上市的✿✿ღ，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书✿✿ღ。

　　本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》✿✿ღ、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》✿✿ღ、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定✿✿ღ。

　　（三）基金在深圳证券交易所暂停上市或终止上市的情形和处理方式本基金份额在深圳证券交易所上市后✿✿ღ，如遇暂停上市或终止上市的情形✿✿ღ，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定执行✿✿ღ。

　　当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时✿✿ღ，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金✿✿ღ，而无需召开基金份额持有人大会审议✿✿ღ。基金终止上市后918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，场内份额的处理规则✿✿ღ，由基金管理人提前制定并公告✿✿ღ。

　　若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金✿✿ღ，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则✿✿ღ，履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的指数✿✿ღ。

　　基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）✿✿ღ，并由深圳证券交易所在交易时间内发布✿✿ღ，供投资人交易✿✿ღ、申购✿✿ღ、赎回基金份额时参考✿✿ღ。基金份额参考净值的具体计算方法如下✿✿ღ：

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）／最小申购赎回单位所对应的基金份额

　　（五）相关法律法规✿✿ღ、中国证监会✿✿ღ、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的✿✿ღ，基金合同相应予以修改918搏天堂官方注册页面✿✿ღ，并按照新规定执行✿✿ღ，且此项修改无须召开基金份额持有人大会✿✿ღ。

　　（六）若深圳证券交易所✿✿ღ、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能✿✿ღ，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能✿✿ღ。

　　（七）在不违反法律法规且不损害基金份额持有人利益的前提下✿✿ღ，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易✿✿ღ，无需召开基金份额持有人大会✿✿ღ。

　　投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购✿✿ღ、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回✿✿ღ。

　　基金管理人在开始份额申购✿✿ღ、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单✿✿ღ，可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商✿✿ღ，并在基金管理人网站公示✿✿ღ。

　　在法律法规✿✿ღ、基金合同及未来条件允许的情况下✿✿ღ，基金管理人直销可以开通申购赎回业务✿✿ღ，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告吃饭时还在她身体里✿✿ღ。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回✿✿ღ，具体办理时间为上海证券交易所✿✿ღ、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间✿✿ღ，但基金管理人根据法律法规✿✿ღ、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购✿✿ღ、赎回时除外✿✿ღ。

　　基金合同生效后✿✿ღ，若出现新的证券交易市场✿✿ღ、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况✿✿ღ，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整✿✿ღ，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告✿✿ღ。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后✿✿ღ，基金管理人应在申购✿✿ღ、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间✿✿ღ。

　　1✿✿ღ、“份额申购✿✿ღ、份额赎回”的原则✿✿ღ，即本基金的申购✿✿ღ、赎回均以份额申请✿✿ღ；2✿✿ღ、本基金的申购对价✿✿ღ、赎回对价包括组合证券✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、现金差额及其他对价✿✿ღ。

　　4✿✿ღ、申购✿✿ღ、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定✿✿ღ。如深圳证券交易所✿✿ღ、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的✿✿ღ，则按照新的规则执行✿✿ღ，并在招募说明书中进行更新✿✿ღ。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下✿✿ღ，对上述原则进行调整✿✿ღ。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告✿✿ღ。

　　本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购✿✿ღ、赎回✿✿ღ，具体业务的办理时间请参见相关公告✿✿ღ。

　　投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序✿✿ღ，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请✿✿ღ。

　　投资人交付申购对价✿✿ღ，申购申请成立✿✿ღ；登记机构确认申请时✿✿ღ，申购生效✿✿ღ。投资人在提交赎回申请时有足够的赎回对价✿✿ღ，则赎回申请成立✿✿ღ，登记机构确认赎回时✿✿ღ，赎回生效✿✿ღ。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价✿✿ღ，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金✿✿ღ，否则所提交的申购✿✿ღ、赎回申请不成立✿✿ღ。

　　基金投资人申购✿✿ღ、赎回申请在受理当日进行确认✿✿ღ。如投资人未能提供符合要求的申购对价✿✿ღ，则申购申请不成立✿✿ღ。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金✿✿ღ，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限✿✿ღ、当日累计赎回份额上限✿✿ღ、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限✿✿ღ，则赎回申请不成立✿✿ღ。

　　申购赎回代理券商对申购✿✿ღ、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功✿✿ღ，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请✿✿ღ。申购✿✿ღ、赎回的确认以登记机构的确认结果为准✿✿ღ。对于申购918搏天堂官方注册页面✿✿ღ、赎回申请的确认情况✿✿ღ，投资人应及时查询并妥善行使合法权利✿✿ღ，否则✿✿ღ，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担✿✿ღ。

　　在目前结算规则下✿✿ღ，T日申购的基金份额当日可竞价卖出✿✿ღ，T+1日可赎回或者大宗卖出✿✿ღ；投资人赎回获得的股票当日可竞价卖出✿✿ღ，T+1日可用于申购ETF份额或大宗卖出✿✿ღ。

　　本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则✿✿ღ。

　　投资者T日申购成功后✿✿ღ，登记机构在T日收市后为投资者办理深圳证券交易所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算✿✿ღ；在T+1日办理现金替代的交收✿✿ღ；在T+2日办理现金差额的交收✿✿ღ，并将结果发送给申购赎回代理券商✿✿ღ、基金管理人和基金托管人✿✿ღ。

　　投资者T日赎回成功后✿✿ღ，登记机构在T日收市后办理深圳证券交易所上市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算✿✿ღ；在T+1日办理现金替代的交收✿✿ღ；在T+2日办理现金差额的交收✿✿ღ，并将结果发送给申购赎回代理券商✿✿ღ、基金管理人和基金托管人✿✿ღ。

　　如果登记机构✿✿ღ、基金管理人✿✿ღ、申购赎回代理券商之间在清算交收时发现不能正常履约的情形✿✿ღ，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》✿✿ღ、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》的有关规定和其他相关约定进行处理✿✿ღ。如登记机构相关的结算交收规则发生变化✿✿ღ，则按最新规定办理✿✿ღ。

　　投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额✿✿ღ、现金替代和现金替代补款✿✿ღ。因投资人原因导致现金差额✿✿ღ、现金替代或现金替代补款未能按时足额交收的✿✿ღ，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿✿✿ღ，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失✿✿ღ。

　　本基金暂时未开通场外组合证券申购赎回的业务✿✿ღ，若基金管理人开通该申赎模式的✿✿ღ，将发布公告并对本基金的基金合同和招募说明书予以更新✿✿ღ，且无须召开基金份额持有人大会✿✿ღ。

　　投资者须按申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序✿✿ღ，在开放日的具体业务办理时间提出申购✿✿ღ、赎回的申请✿✿ღ。

　　投资者申购本基金时✿✿ღ，须根据申购✿✿ღ、赎回清单备足申购对价✿✿ღ，否则所提交的申购申请不成立✿✿ღ。投资者提交赎回申请时✿✿ღ，必须持有足够的基金份额余额和现金✿✿ღ，否则所提交的赎回申请不成立✿✿ღ。

　　投资人申购✿✿ღ、赎回申请由登记机构在T+1日内进行确认✿✿ღ。如投资人未能提供符合要求的申购对价✿✿ღ，则申购申请不成立✿✿ღ。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金✿✿ღ，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价✿✿ღ，则赎回申请不成立✿✿ღ。

　　申购赎回代理券商对申购✿✿ღ、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功✿✿ღ，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请✿✿ღ。申购✿✿ღ、赎回的确认以登记机构的确认结果为准✿✿ღ。对于申购✿✿ღ、赎回申请的确认情况✿✿ღ，投资人应及时查询并妥善行使合法权利✿✿ღ，否则✿✿ღ，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担✿✿ღ。

　　本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则✿✿ღ。

　　T+1日✿✿ღ，登记机构根据基金管理人对申购✿✿ღ、赎回申请的确认信息✿✿ღ，为投资者办理组合证券✿✿ღ、基金份额的清算交收✿✿ღ，并将结果发送给相关证券交易所✿✿ღ、申购赎回代理券商✿✿ღ、基金管理人和基金托管人✿✿ღ。通常情况下✿✿ღ，投资者T日申购所得的基金份额✿✿ღ、赎回所得的组合证券在T+2日可用吃饭时还在她身体里✿✿ღ。现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于T+1日进行清算✿✿ღ，T+2日进行交收✿✿ღ，登记机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收✿✿ღ。对于确认失败的申请✿✿ღ，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻✿✿ღ，申购赎回代理券商将对冻结的资金予以解冻✿✿ღ。

　　如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形✿✿ღ，则依据《业务规则》及与各方相关协议进行处理✿✿ღ。

　　基金管理人及登记机构可在法律法规允许的范围内✿✿ღ，在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下✿✿ღ，对清算交收与登记的办理时间✿✿ღ、方式进行调整✿✿ღ，基金管理人将在调整实施前依照有关规定在规定媒介上予以公告✿✿ღ。

　　投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额✿✿ღ、现金替代和现金替代退补款✿✿ღ。因投资人原因导致现金差额✿✿ღ、现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的✿✿ღ，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失✿✿ღ。

　　若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家有关机关冻结或强制执行导致不足额的✿✿ღ，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记机构依法进行相应处置✿✿ღ；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的✿✿ღ，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行赔偿✿✿ღ。

　　1✿✿ღ、投资人申购✿✿ღ、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍✿✿ღ。目前本基金最小申购赎回单位为150万份✿✿ღ。

　　3✿✿ღ、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时✿✿ღ，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限✿✿ღ、拒绝大额申购✿✿ღ、暂停基金申购等措施✿✿ღ，切实保护存量基金份额持有人的合法权益✿✿ღ。

　　基金管理人基于投资运作与风险控制的需要✿✿ღ，可采取上述措施对基金规模予以控制✿✿ღ。具体见基金管理人相关公告✿✿ღ。

　　1✿✿ღ、本基金份额净值的计算✿✿ღ，保留到小数点后4位✿✿ღ，小数点后第5位四舍五入✿✿ღ，由此产生的收益或损失由基金财产承担✿✿ღ。T日的基金份额净值在当天收市后计算✿✿ღ，并在T+1日内公告✿✿ღ。遇特殊情况✿✿ღ，经履行适当程序✿✿ღ，可以适当延迟计算或公告✿✿ღ。

　　2✿✿ღ、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、现金差额及其他对价✿✿ღ。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时✿✿ღ，基金管理人应交付的组合证券✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、现金差额及其他对价✿✿ღ。申购对价✿✿ღ、赎回对价根据申购✿✿ღ、赎回清单和投资者申购✿✿ღ、赎回的基金份额数额确定✿✿ღ。

　　3✿✿ღ、申购✿✿ღ、赎回清单由基金管理人编制✿✿ღ。T日的申购✿✿ღ、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告✿✿ღ。如遇特殊情况✿✿ღ，可以适当延迟公告✿✿ღ。申购✿✿ღ、赎回清单的内容与格式见下文“（七）申购赎回清单的内容与格式”✿✿ღ。

　　4✿✿ღ、投资者在申购或赎回基金份额时✿✿ღ，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金✿✿ღ，其中包含证券交易所✿✿ღ、登记机构等收取的相关费用✿✿ღ。

　　基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下对基金份额净值✿✿ღ、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并公告✿✿ღ。

　　T日申购赎回清单公告内容包括最小申购✿✿ღ、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据✿✿ღ、现金替代✿✿ღ、T日预估现金差额✿✿ღ、T-1日的现金差额✿✿ღ、基金份额净值及其他相关内容✿✿ღ。

　　组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券✿✿ღ。申购赎回清单将公告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称✿✿ღ、证券代码及数量✿✿ღ。

　　现金替代是指申购✿✿ღ、赎回过程中✿✿ღ，投资人按基金合同和招募说明书规定的原则✿✿ღ，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金✿✿ღ。

　　现金替代分为3种类型✿✿ღ：禁止现金替代（标志为“禁止”）✿✿ღ、可以现金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）✿✿ღ。

　　禁止现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份股✿✿ღ，是指在申购✿✿ღ、赎回基金份额时✿✿ღ，该成份证券不允许使用现金作为替代✿✿ღ。

　　对于标志为可以现金替代的深圳证券交易所上市的成份股✿✿ღ，申购基金份额时✿✿ღ，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代✿✿ღ，但在赎回基金份额时✿✿ღ，该成份证券不允许使用现金作为替代✿✿ღ。

　　对于标志为可以现金替代的上海证券交易所上市的成份股✿✿ღ，申购赎回基金份额时✿✿ღ，均使用现金作为替代✿✿ღ，根据基金管理人买卖情况✿✿ღ，与投资者进行退款或补款✿✿ღ。

　　○适用情形✿✿ღ：一般由于证券停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基金管理人认为可以适用的其他情形✿✿ღ。

　　替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）其中✿✿ღ，“该证券参考价格”的确定原则包括但不限于✿✿ღ：

　　收取现金替代溢价的原因是✿✿ღ，对于使用现金替代的证券✿✿ღ，基金管理人需在该部分证券恢复交易后买入✿✿ღ，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异✿✿ღ。为便于操作✿✿ღ，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例✿✿ღ，并据此收取替代金额✿✿ღ。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本✿✿ღ，则基金管理人将退还多收取的差额✿✿ღ；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本✿✿ღ，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额✿✿ღ。

　　在T日后被替代的部分证券有正常交易的2个交易日（即T＋2日）内✿✿ღ，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券✿✿ღ。

　　T＋2日日终✿✿ღ，若基金管理人已购入全部被替代的证券✿✿ღ，则以替代金额与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格和交易费用）的差额✿✿ღ，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项✿✿ღ；若基金管理人未能购入全部被替代的证券✿✿ღ，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际买入成本加上按照T＋2日收盘价计算的未购入部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项✿✿ღ。

　　特殊情况✿✿ღ：若自T日起✿✿ღ，深圳证券交易所正常交易日已达20日而该部分证券的正常交易日低于2日✿✿ღ，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项✿✿ღ。

　　T＋2日后的第1个市场交易日（在特殊情况下则为T日起的第21个市场交易日）✿✿ღ，基金管理人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人✿✿ღ，相关款项的清算交收✿✿ღ，将于此后3个工作日内完成✿✿ღ。

　　为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差✿✿ღ，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例✿✿ღ。现金替代比例的计算公式为✿✿ღ：

　　其中✿✿ღ，“该证券参考价格”的确定原则与可以现金替代情况下“替代金额”计算公式中的“该证券参考价格”相同✿✿ღ。“参考基金份额净值”目前为本基金前一交易日除权除息后的收盘价✿✿ღ。

　　申购时收取申购现金替代溢价的原因是✿✿ღ，对于使用现金替代的证券✿✿ღ，基金管理人将买入该部分证券✿✿ღ，实际买入价格加上相关交易费用后与该证券调整后T日开盘参考价可能有所差异✿✿ღ。为便于操作✿✿ღ，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代溢价比例✿✿ღ，并据此收取替代金额✿✿ღ。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本（包括买入价格与交易费用）✿✿ღ，则基金管理人将退还多收取的差额✿✿ღ；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本（包括买入价格与交易费用）✿✿ღ，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额✿✿ღ。

　　赎回时扣除赎回现金替代折价的原因是✿✿ღ，对于使用现金替代的证券✿✿ღ，基金管理人将卖出该部分证券✿✿ღ，实际卖出价格扣除相关交易费用后与该证券调整后T日开盘参考价可能有所差异✿✿ღ。为便于操作✿✿ღ，基金管理人在申购赎回清单中预先确定赎回现金替代折价比例✿✿ღ，并据此支付替代金额✿✿ღ。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入（包括买入价格与交易费用）✿✿ღ，则基金管理人将退还少支付的差额✿✿ღ；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入（包括买入价格与交易费用）✿✿ღ，则基金管理人将向投资者收取多支付的差额✿✿ღ。

　　基金管理人将自T日起在收到申购交易确认后按照“时间优先✿✿ღ、实时申报”的原则依次买入申购被替代的部分证券✿✿ღ，在收到赎回交易确认后按照“时间优先✿✿ღ、实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券✿✿ღ。T日未完成的交易✿✿ღ，基金管理人在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成上述交易✿✿ღ。

　　时间优先的原则为✿✿ღ：申购赎回方向相同的✿✿ღ，先确认成交者优先于后确认成交者✿✿ღ。先后顺序按照深圳证券交易所确认申购赎回的时间确定✿✿ღ。

　　实时申报的原则为✿✿ღ：基金管理人在上海证券交易所连续竞价期间✿✿ღ，根据收到的深圳证券交易所申购赎回确认记录✿✿ღ，在技术系统允许的情况下实时向上海证券交易所申报被替代证券的交易指令✿✿ღ。

　　T日基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项✿✿ღ，即按照申购时间顺序✿✿ღ，以替代金额与被替代证券的依次实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额✿✿ღ，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项✿✿ღ；按照“时间优先”的原则依次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项✿✿ღ，即按照赎回时间顺序✿✿ღ，以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额✿✿ღ，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项✿✿ღ。

　　对于T日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券✿✿ღ，T日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出✿✿ღ，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项✿✿ღ。

　　T+2日日终✿✿ღ，若已购入全部被替代的证券✿✿ღ，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额✿✿ღ，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项✿✿ღ；若未能购入全部被替代的证券✿✿ღ，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项✿✿ღ。

　　T+2日日终✿✿ღ，若已卖出全部被替代的证券✿✿ღ，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额✿✿ღ，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项✿✿ღ；若未能卖出全部被替代的证券✿✿ღ，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项✿✿ღ。

　　特例情况✿✿ღ：若自T日起✿✿ღ，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日✿✿ღ，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项✿✿ღ，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额✿✿ღ，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项✿✿ღ。

　　若现金替代日（T日）后至T+2日期间发生除息✿✿ღ、送股（转增）✿✿ღ、配股等权益变动✿✿ღ，则进行相应调整✿✿ღ。

　　T+2日后第1个工作日✿✿ღ，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据通过中国证券登记结算有限公司发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人✿✿ღ，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成✿✿ღ。

　　○适用情形✿✿ღ：一般适用于标的指数调整将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票✿✿ღ，或因法律法规限制投资的成份证券✿✿ღ，或出于保护基金份额持有人利益等原因基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券✿✿ღ。

　　○替代金额✿✿ღ：对于必须现金替代的证券✿✿ღ，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金✿✿ღ，即“固定替代金额”✿✿ღ。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其T日预估开盘价✿✿ღ。

　　预估现金差额指为便于计算基金份额参考净值及申购✿✿ღ、赎回代理券商预先冻结申请申购✿✿ღ、赎回的投资人的相应资金✿✿ღ，由基金管理人计算并公布的现金差额的预估值✿✿ღ。

　　T日预估现金差额＝T-1日最小申购✿✿ღ、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中可以现金替代的所有成份证券的数量与该证券调整后T日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止现金替代的所有成份证券的数量与该证券调整后T日开盘参考价乘积之和）其中✿✿ღ，“该证券调整后T日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定✿✿ღ。另外✿✿ღ，若T日为基金分红除息日✿✿ღ，则计算公式中的“T-1日最小申购✿✿ღ、赎回单位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额✿✿ღ。若T日为最小申购赎回单位调整生效日✿✿ღ，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需根据调整前后最小申购赎回单位所对应的基金份额按比例计算✿✿ღ。

　　现金差额指最小申购✿✿ღ、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购✿✿ღ、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差✿✿ღ。

　　T日现金差额＝T日最小申购✿✿ღ、赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中可以现金替代的所有成份证券的数量与该证券T日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止现金替代的所有成份证券的数量与该证券T日收盘价乘积之和）

　　T日投资人申购✿✿ღ、赎回的基金份额✿✿ღ，需按T＋1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收✿✿ღ。现金差额的数值可能为正✿✿ღ、为负或为零✿✿ღ。

　　在投资人申购时✿✿ღ，如现金差额为正数✿✿ღ，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金✿✿ღ，如现金差额为负数✿✿ღ，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金✿✿ღ；在投资人赎回时✿✿ღ，如现金差额为正数✿✿ღ，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金✿✿ღ，如现金差额为负数✿✿ღ，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金✿✿ღ。918博天堂官方网站✿✿ღ，918博天娱乐官网✿✿ღ。天使投资918博天堂(中国)百度百科