918博天娱乐航空ETF富国 (159392)： 富国国证通用航空产业交易型开放

　　富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2024年12月19日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1886号《关于准予富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）★ღ◈ღ。本基金基金合同于2025年4月30日生效★ღ◈ღ。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实★ღ◈ღ、准确★ღ◈ღ、完整★ღ◈ღ。本招募说明书经中国证监会注册★ღ◈ღ，但中国证监会对本基金募集申请的注册★ღ◈ღ，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证★ღ◈ღ，也不表明投资于本基金没有风险★ღ◈ღ。

　　本基金标的指数为国证通用航空产业指数★ღ◈ღ。指数代码★ღ◈ღ：980076★ღ◈ღ。标的指数以2012年6月29日为基日★ღ◈ღ，以1000点为基点★ღ◈ღ。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站★ღ◈ღ，网址★ღ◈ღ：★ღ◈ღ。

　　投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节★ღ◈ღ，包括★ღ◈ღ：因政治★ღ◈ღ、经济含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险★ღ◈ღ，个别证券特有的非系统性风险★ღ◈ღ，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等★ღ◈ღ。同时由于本基金是交易型开放式基金★ღ◈ღ，特定风险还包括★ღ◈ღ：指数化投资的风险★ღ◈ღ、标的指数的风险★ღ◈ღ、跟踪误差控制未达约定目标的风险★ღ◈ღ、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险★ღ◈ღ、套利风险★ღ◈ღ、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险★ღ◈ღ、申购赎回清单差错风险★ღ◈ღ、申购及赎回风险★ღ◈ღ、非深市成份证券申赎处理规则带来的风险★ღ◈ღ、退市风险★ღ◈ღ、终止清盘风险★ღ◈ღ、第三方机构服务的风险★ღ◈ღ、本基金投资特定品种的特有风险等等★ღ◈ღ。本基金属于股票型基金★ღ◈ღ，预期风险与预期收益高于混合型基金★ღ◈ღ、债券型基金与货币市场基金★ღ◈ღ。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股★ღ◈ღ，具有与标的指数相似的风险收益特征★ღ◈ღ。

　　本基金的投资范围包括存托凭证★ღ◈ღ。存托凭证是新证券品种★ღ◈ღ，如本基金投资存托凭证的★ღ◈ღ，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外★ღ◈ღ，还将承担与存托凭证★ღ◈ღ、创新企业发行★ღ◈ღ、境外发行人以及交易机制相关的特有风险★ღ◈ღ。

　　本基金可投资于科创板股票★ღ◈ღ，如本基金投资于科创板股票★ღ◈ღ，会面临科创板机制下因投资标的★ღ◈ღ、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险★ღ◈ღ，包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险★ღ◈ღ、流动性风险★ღ◈ღ、退市风险等★ღ◈ღ。

　　本基金可投资北京证券交易所股票★ღ◈ღ，将承担因投资标的★ღ◈ღ、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险★ღ◈ღ。

　　本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式★ღ◈ღ，即“深市股票实物申赎含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、非深市股票现金替代”申赎模式★ღ◈ღ；通常情况下★ღ◈ღ，T日竞价买入的基金份额★ღ◈ღ，T日可以赎回★ღ◈ღ，T日申购的基金份额T日可以竞价卖出★ღ◈ღ，T+1日可以赎回★ღ◈ღ。投资者投资本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户★ღ◈ღ。其中★ღ◈ღ，深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行二级市场交易★ღ◈ღ，如投资者需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申购★ღ◈ღ、赎回★ღ◈ღ，则应开立深圳证券交易所A股账户★ღ◈ღ。

　　投资有风险★ღ◈ღ，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书★ღ◈ღ、基金合同★ღ◈ღ、基金产品资料概要等信息披露文件★ღ◈ღ，自主判断基金的投资价值★ღ◈ღ，自主做出投资决策★ღ◈ღ，自行承担投资风险★ღ◈ღ。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则★ღ◈ღ，在投资者作出投资决策后★ღ◈ღ，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险★ღ◈ღ，由投资者自行负责★ღ◈ღ。

　　未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）★ღ◈ღ、指数编制机构退出等情形★ღ◈ღ，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决★ღ◈ღ，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的★ღ◈ღ，基金合同终止★ღ◈ღ。因而★ღ◈ღ，本基金存在着无法存续的风险★ღ◈ღ。

　　因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议★ღ◈ღ，如经友好协商未能解决的★ღ◈ღ，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁★ღ◈ღ，仲裁地点为上海市★ღ◈ღ。仲裁裁决是终局的★ღ◈ღ，并对各方当事人具有约束力★ღ◈ღ。除非仲裁裁决另有裁定★ღ◈ღ，仲裁费用和律师费用由败诉方承担★ღ◈ღ。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现★ღ◈ღ。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证★ღ◈ღ。

　　基金管理人依照恪尽职守★ღ◈ღ、诚实信用★ღ◈ღ、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产★ღ◈ღ，但不保证基金一定盈利★ღ◈ღ，也不保证最低收益★ღ◈ღ。

　　本招募说明书所载内容截止至2026年1月20日★ღ◈ღ，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2025年12月31日（财务数据未经审计）★ღ◈ღ。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）★ღ◈ღ、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）★ღ◈ღ、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）★ღ◈ღ、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）★ღ◈ღ、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）★ღ◈ღ、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定★ღ◈ღ，以及《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写★ღ◈ღ。

　　本招募说明书阐述了富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金的投资目标★ღ◈ღ、策略★ღ◈ღ、风险★ღ◈ღ、费率等与投资者投资决策有关的必要事项★ღ◈ღ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书★ღ◈ღ。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容★ღ◈ღ、误导性陈述或重大遗漏★ღ◈ღ，并对其真实性★ღ◈ღ、准确性★ღ◈ღ、完整性承担法律责任★ღ◈ღ。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的★ღ◈ღ。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息★ღ◈ღ，或对本招募说明书做出任何解释或者说明★ღ◈ღ。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写★ღ◈ღ，并经中国证监会注册★ღ◈ღ。基金合同是约定基金合同当事人之间权利★ღ◈ღ、义务的基本法律文件★ღ◈ღ。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处★ღ◈ღ，均以基金合同为准★ღ◈ღ。基金投资者自依基金合同取得基金份额★ღ◈ღ，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人★ღ◈ღ，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受★ღ◈ღ，并按照《基金法》★ღ◈ღ、基金合同及其他有关规定享有权利★ღ◈ღ、承担义务★ღ◈ღ。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件★ღ◈ღ。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务★ღ◈ღ，应详细查阅基金合同★ღ◈ღ。

　　在本招募说明书中★ღ◈ღ，除非文意另有所指★ღ◈ღ，下列词语或简称具有如下含义★ღ◈ღ：1★ღ◈ღ、基金或本基金★ღ◈ღ：指富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金

　　4★ღ◈ღ、基金合同★ღ◈ღ：指《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　5★ღ◈ღ、托管协议★ღ◈ღ：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6★ღ◈ღ、招募说明书或本招募说明书★ღ◈ღ：指《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　7★ღ◈ღ、基金份额发售公告★ღ◈ღ：指《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　　8★ღ◈ღ、基金产品资料概要★ღ◈ღ：指《富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　10★ღ◈ღ、法律法规★ღ◈ღ：指中国现行有效并公布实施的法律★ღ◈ღ、行政法规★ღ◈ღ、规范性文件★ღ◈ღ、司法解释★ღ◈ღ、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定★ღ◈ღ、决议★ღ◈ღ、通知等11★ღ◈ღ、《基金法》★ღ◈ღ：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过★ღ◈ღ，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订★ღ◈ღ，自2013年6月1日起实施★ღ◈ღ，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12★ღ◈ღ、《销售办法》★ღ◈ღ：指中国证监会2020年8月28日颁布★ღ◈ღ、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13★ღ◈ღ、《信息披露办法》★ღ◈ღ：指中国证监会2019年7月26日颁布★ღ◈ღ、同年9月1日实施★ღ◈ღ，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14★ღ◈ღ、《运作办法》★ღ◈ღ：指中国证监会2014年7月7日颁布★ღ◈ღ、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15★ღ◈ღ、《流动性风险管理规定》★ღ◈ღ：指中国证监会2017年8月31日颁布★ღ◈ღ、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　16★ღ◈ღ、《指数基金指引》★ღ◈ღ：指中国证监会2021年1月18日颁布★ღ◈ღ、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　17★ღ◈ღ、交易型开放式证券投资基金★ღ◈ღ：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定义的“交易型开放式基金”★ღ◈ღ，简称“ETF”

　　18★ღ◈ღ、联接基金★ღ◈ღ：指将绝大多数基金财产投资于本基金★ღ◈ღ，与本基金的投资目标类似★ღ◈ღ，紧密跟踪业绩比较基准★ღ◈ღ，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化★ღ◈ღ，采用开放式运作方式的基金

　　20★ღ◈ღ、基金合同当事人★ღ◈ღ：指受基金合同约束★ღ◈ღ，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体★ღ◈ღ，包括基金管理人★ღ◈ღ、基金托管人和基金份额持有人

　　21★ღ◈ღ、个人投资者★ღ◈ღ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人22★ღ◈ღ、机构投资者★ღ◈ღ：指依法可以投资证券投资基金的★ღ◈ღ、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人★ღ◈ღ、事业法人★ღ◈ღ、社会团体或其他组织

　　23含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、合格境外投资者★ღ◈ღ：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定★ღ◈ღ，经中国证监会批准★ღ◈ღ，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者★ღ◈ღ，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者24★ღ◈ღ、投资人★ღ◈ღ、投资者★ღ◈ღ：指个人投资者★ღ◈ღ、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　26★ღ◈ღ、基金销售业务★ღ◈ღ：指基金管理人或销售机构宣传推介基金★ღ◈ღ，发售基金份额★ღ◈ღ，办理基金份额的申购★ღ◈ღ、赎回等业务

　　29★ღ◈ღ、代销机构★ღ◈ღ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★ღ◈ღ，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议★ღ◈ღ，办理基金销售业务的机构★ღ◈ღ，包括发售代理机构和申购赎回代理券商

　　30★ღ◈ღ、发售代理机构★ღ◈ღ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★ღ◈ღ，由基金管理人指定的★ღ◈ღ、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　31★ღ◈ღ、申购赎回代理券商★ღ◈ღ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件★ღ◈ღ，由基金管理人指定的★ღ◈ღ、在基金合同生效后代理办理本基金申购★ღ◈ღ、赎回业务的证券公司★ღ◈ღ，又称为代办证券公司

　　32★ღ◈ღ、登记业务★ღ◈ღ：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）以及相关业务规则定义的基金份额的登记★ღ◈ღ、存管和结算等业务

　　34★ღ◈ღ、基金账户★ღ◈ღ：指登记机构为投资人开立的★ღ◈ღ、记录其持有的★ღ◈ღ、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　35★ღ◈ღ、基金交易账户★ღ◈ღ：指销售机构为投资人开立的★ღ◈ღ、记录投资人通过该销售机构办理认购★ღ◈ღ、申购★ღ◈ღ、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户36★ღ◈ღ、基金合同生效日★ღ◈ღ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件★ღ◈ღ，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕★ღ◈ღ，并获得中国证监会书面确认的日期

　　37★ღ◈ღ、基金合同终止日★ღ◈ღ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后★ღ◈ღ，基金财产清算完毕★ღ◈ღ，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　43★ღ◈ღ、开放日★ღ◈ღ：指为投资人办理基金份额申购★ღ◈ღ、赎回或其他业务的工作日44★ღ◈ღ、开放时间★ღ◈ღ：指开放日基金接受申购★ღ◈ღ、赎回或其他交易的时间段

　　45★ღ◈ღ、《业务规则》★ღ◈ღ：指基金管理人★ღ◈ღ、深圳证券交易所★ღ◈ღ、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定（包括其不时修订）

　　48★ღ◈ღ、赎回★ღ◈ღ：指基金合同生效后★ღ◈ღ，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为

　　50★ღ◈ღ、申购对价★ღ◈ღ：指投资者申购基金份额时★ღ◈ღ，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券★ღ◈ღ、现金替代★ღ◈ღ、现金差额及其他对价

　　51★ღ◈ღ、赎回对价★ღ◈ღ：指基金份额持有人赎回基金份额时★ღ◈ღ，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券★ღ◈ღ、现金替代★ღ◈ღ、现金差额及其他对价52★ღ◈ღ、标的指数★ღ◈ღ：指深圳证券信息有限公司编制并发布的国证通用航空产业指数及其未来可能发生的变更

　　54★ღ◈ღ、最小申购赎回单位★ღ◈ღ：指本基金申购份额★ღ◈ღ、赎回份额的最低数量私募基金★ღ◈ღ，★ღ◈ღ，投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

　　55★ღ◈ღ、现金替代★ღ◈ღ：指申购或赎回过程中★ღ◈ღ，投资者按基金合同和招募说明书的规定★ღ◈ღ，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　56★ღ◈ღ、现金差额★ღ◈ღ：指最小申购赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差★ღ◈ღ；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额★ღ◈ღ、申购或赎回的基金份额数计算

　　57★ღ◈ღ、预估现金差额★ღ◈ღ：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值★ღ◈ღ，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结58★ღ◈ღ、基金份额参考净值★ღ◈ღ：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值★ღ◈ღ，简称IOPV

　　59★ღ◈ღ、基金份额折算★ღ◈ღ：指基金管理人根据基金运作的需要★ღ◈ღ，在基金资产净值不变的前提下★ღ◈ღ，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为60★ღ◈ღ、转托管★ღ◈ღ：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　62★ღ◈ღ、基金收益★ღ◈ღ：指基金投资所得红利★ღ◈ღ、股息★ღ◈ღ、债券利息★ღ◈ღ、买卖证券价差★ღ◈ღ、银行存款利息★ღ◈ღ、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约63★ღ◈ღ、收益评价日★ღ◈ღ：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　64★ღ◈ღ、基金份额净值增长率★ღ◈ღ：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（如上市后基金份额发生折算★ღ◈ღ，则采用剔除上市后折算因素的基金份额净值）

　　65★ღ◈ღ、标的指数同期增长率★ღ◈ღ：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%

　　66★ღ◈ღ、基金资产总值★ღ◈ღ：指基金拥有的各类有价证券★ღ◈ღ、银行存款本息★ღ◈ღ、基金应收款项及其他资产的价值总和

　　68★ღ◈ღ、基金份额净值★ღ◈ღ：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数69★ღ◈ღ、基金资产估值★ღ◈ღ：指计算评估基金资产和负债的价值★ღ◈ღ，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　70★ღ◈ღ、规定媒介★ღ◈ღ：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站★ღ◈ღ、基金托管人网站★ღ◈ღ、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　71★ღ◈ღ、流动性受限资产★ღ◈ღ：指由于法律法规★ღ◈ღ、监管★ღ◈ღ、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产★ღ◈ღ，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）★ღ◈ღ、停牌股票918博天娱乐官网★ღ◈ღ、流通受限的新股及非公开发行股票★ღ◈ღ、资产支持证券★ღ◈ღ、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　72★ღ◈ღ、转融通证券出借业务★ღ◈ღ：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券★ღ◈ღ，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　以上释义中涉及法律法规★ღ◈ღ、业务规则的内容918博天娱乐★ღ◈ღ，★ღ◈ღ，法律法规★ღ◈ღ、业务规则修订后★ღ◈ღ，如适用本基金★ღ◈ღ，相关内容以修订后法律法规★ღ◈ღ、业务规则为准★ღ◈ღ。

　　裴长江先生★ღ◈ღ，董事长★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任国泰海通证券股份有限公司业务总监★ღ◈ღ。历任上海万国证券公司研究部研究员含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、闸北营业部总经理助理★ღ◈ღ、总经理★ღ◈ღ，申银万国证券公司闸北营业部总经理★ღ◈ღ、浙江管理总部副总经理★ღ◈ღ、经纪总部副总经理★ღ◈ღ，华宝信托投资有限责任公司投资总监★ღ◈ღ，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理★ღ◈ღ，海通证券股份有限公司副总经理★ღ◈ღ、工会主席含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、董事会秘书★ღ◈ღ，上海海通证券资产管理有限公司董事长★ღ◈ღ，海通期货股份有限公司董事长★ღ◈ღ。

　　方荣义先生★ღ◈ღ，董事,副董事长★ღ◈ღ，博士★ღ◈ღ，高级会计师★ღ◈ღ。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记★ღ◈ღ，申万宏源证券有限公司工会主席★ღ◈ღ；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员★ღ◈ღ；兼任华东政法大学兼职/客座教授★ღ◈ღ；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员★ღ◈ღ；兼任证通股份有限公司监事★ღ◈ღ；兼任上海申万宏源公益基金会理事长★ღ◈ღ。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任★ღ◈ღ，厦门大学工商管理教育中心任副教授★ღ◈ღ，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工★ღ◈ღ、助理调研员（副处级）★ღ◈ღ、副处长★ღ◈ღ，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长★ღ◈ღ，中国银监会深圳监管局财务会计处处长★ღ◈ღ，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长★ღ◈ღ，申银万国证券股份有限公司财务总监★ღ◈ღ，申万宏源证券有限公司监事会主席★ღ◈ღ、副总经理★ღ◈ღ、执行委员会成员★ღ◈ღ、财务总监★ღ◈ღ、董事会秘书★ღ◈ღ、首席风险官★ღ◈ღ，申万宏源集团股份有限公司监事会主席★ღ◈ღ，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员★ღ◈ღ。

　　WilliamBamber先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，硕士★ღ◈ღ，特许金融分析师★ღ◈ღ。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执行官★ღ◈ღ。历任多伦多证券交易所做市商助理★ღ◈ღ，加拿大帝国商业银行伍德岗迪证券公司固定收入销售和交易员★ღ◈ღ、金融产品部执行总监★ღ◈ღ，加拿大帝国商业银行世界市场公司金融产品部执行总监★ღ◈ღ，CorpCapital银行结构化产品主管★ღ◈ღ，美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁★ღ◈ღ，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高级董事总经理★ღ◈ღ，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人★ღ◈ღ、董事总经理兼财富解决方案中心负责人★ღ◈ღ，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官★ღ◈ღ。

　　吴斌先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构业务委员会委员★ღ◈ღ、机构销售部总经理★ღ◈ღ。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理★ღ◈ღ，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理★ღ◈ღ、业务员★ღ◈ღ，债券部副总裁★ღ◈ღ，债券融资部总经理助理★ღ◈ღ、副总经理★ღ◈ღ，上海债券融资部总经理★ღ◈ღ，机构销售部总经理★ღ◈ღ。

　　吴惠明先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任申万宏源证券有限公司内核负责人★ღ◈ღ、内核评审总部总经理★ღ◈ღ。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工★ღ◈ღ，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工★ღ◈ღ、办公室秘书★ღ◈ღ、固定收益总部财务经理★ღ◈ღ、党委办公室主任兼党委组织部副部长★ღ◈ღ、人力资源总部副总经理★ღ◈ღ，申万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任★ღ◈ღ，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理★ღ◈ღ。

　　赵士毅先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，硕士★ღ◈ღ。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理★ღ◈ღ、亚洲企业投资发展部负责人★ღ◈ღ。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管★ღ◈ღ，西班牙对外银行中国区执行董事★ღ◈ღ、业务发展主管★ღ◈ღ、中国区私人银行副总裁★ღ◈ღ、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员★ღ◈ღ、亚洲零售银行助理副总裁★ღ◈ღ、西班牙对外银行全球青年领导层培训生★ღ◈ღ，上海复星高科技（集团）有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员★ღ◈ღ，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监★ღ◈ღ，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理★ღ◈ღ。

　　高峰先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资运营部（审计部）部长★ღ◈ღ。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员★ღ◈ღ，国富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员★ღ◈ღ，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所项目经理★ღ◈ღ、注册会计师★ღ◈ღ，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（产权管理部）业务主管★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主持工作）★ღ◈ღ，财务管理部部长★ღ◈ღ。

　　陈戈先生★ღ◈ღ，董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任富国基金管理有限公司总经理★ღ◈ღ。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员★ღ◈ღ，富国基金管理有限公司研究员★ღ◈ღ、基金经理★ღ◈ღ、研究部总经理★ღ◈ღ、总经理助理★ღ◈ღ、副总经理★ღ◈ღ，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理★ღ◈ღ。

　　李彧先生★ღ◈ღ，独立董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，高级经济师★ღ◈ღ。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、执行副总裁★ღ◈ღ，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长★ღ◈ღ，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长★ღ◈ღ。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长★ღ◈ღ、总裁室经理★ღ◈ღ、总裁特别助理★ღ◈ღ、董事★ღ◈ღ、副总裁★ღ◈ღ，上海紫江企业集团股份有限公司董事长★ღ◈ღ。

　　何伟先生★ღ◈ღ，独立董事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，经济师★ღ◈ღ。现已退休★ღ◈ღ。历任君安证券有限公司投资二部经理★ღ◈ღ、总裁办公室主任★ღ◈ღ、资产管理公司常务副总经理★ღ◈ღ、上海营业部总经理★ღ◈ღ、黑龙江营业部总经理★ღ◈ღ、北京总部总经理★ღ◈ღ；国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理★ღ◈ღ，总裁助理兼企业融资部总监★ღ◈ღ、总裁助理兼总裁办公室主任★ღ◈ღ、副总裁★ღ◈ღ；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长★ღ◈ღ；上海证券有限责任公司董事长★ღ◈ღ。

　　許濬先生★ღ◈ღ，独立董事★ღ◈ღ，博士★ღ◈ღ。现任香港大学经管学院教授★ღ◈ღ、香港大学经管学院环球商业管理学硕士项目总监★ღ◈ღ。历任香港科技大学管理学系助理教授★ღ◈ღ，香港中文大学跨国商业学系副教授★ღ◈ღ、管理学系教授★ღ◈ღ，香港大学经管学院副院长★ღ◈ღ。

　　王叙果女士★ღ◈ღ，独立董事918博天娱乐★ღ◈ღ，博士★ღ◈ღ。现任南京审计大学金融学教授★ღ◈ღ、硕士生导师★ღ◈ღ，从事金融学教学科研工作★ღ◈ღ。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲师★ღ◈ღ、副教授★ღ◈ღ，南京审计学院副教授★ღ◈ღ。

　　孟祥元先生★ღ◈ღ，监事长★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部★ღ◈ღ、战略规划部）部长★ღ◈ღ。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司职员★ღ◈ღ，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员★ღ◈ღ，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管理部★ღ◈ღ、投资发展部（产权管理部）一级职员★ღ◈ღ、高级职员★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作）★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室★ღ◈ღ、董事会办公室主任及综合管理部部长★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室★ღ◈ღ、董事会办公室主任及综合管理部部长★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任★ღ◈ღ、综合管理部部长★ღ◈ღ，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书★ღ◈ღ、党委副书记★ღ◈ღ。

　　叶康先生★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，博士★ღ◈ღ。现任国泰海通证券股份有限公司财富管理委员会委员★ღ◈ღ、资产配置部联席总经理★ღ◈ღ。历任上海证券交易所博士后★ღ◈ღ，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护★ღ◈ღ，柜台市场部员工★ღ◈ღ、产品管理部副经理★ღ◈ღ、产品管理部经理★ღ◈ღ，云南分公司党总支书记★ღ◈ღ、副总经理（主持工作）★ღ◈ღ、总经理★ღ◈ღ，金融产品部总经理★ღ◈ღ。

　　赵伟先生★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，硕士★ღ◈ღ。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理★ღ◈ღ、有限公司董事★ღ◈ღ。历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工★ღ◈ღ、稽核总部审计部员工★ღ◈ღ、合规与风险管理总部合规督导部经理★ღ◈ღ，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综合部业务董事★ღ◈ღ、综合管理总部综合行政部经理★ღ◈ღ、法律合规总部合规综合部经理★ღ◈ღ、反洗钱部经理★ღ◈ღ、法律合规总部总经理助理★ღ◈ღ、申万宏源证券承销保荐有限责任公司监事★ღ◈ღ、有限公司监事★ღ◈ღ。

　　黄晓先生★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，硕士★ღ◈ღ。现任蒙特利尔银行(中国)有限公司战略规划与市场部总监★ღ◈ღ。历任加拿大帝国商业银行客户经理★ღ◈ღ，诺基亚(中国)投资有限公司财务分析师★ღ◈ღ，蒙特利尔银行(中国)有限公司战略规划与市场部经理★ღ◈ღ，高级经理★ღ◈ღ。

　　高玲女士★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任富国基金集中交易部风控总监兼资深风险管理经理★ღ◈ღ。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员★ღ◈ღ，富国基金高级合规管理经理918博天娱乐★ღ◈ღ、合规稽核部合规稽核总监助理★ღ◈ღ、高级风险管理经理★ღ◈ღ、集中交易部风控总监助理★ღ◈ღ、风控副总监★ღ◈ღ。

　　马兰女士★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任富国基金营销管理部市场策略副总监兼高级市场策略经理★ღ◈ღ。历任营销策划经理★ღ◈ღ、高级营销策划经理★ღ◈ღ、市场策略总监助理★ღ◈ღ。

　　黄宝菊女士★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼高级人力资源经理★ღ◈ღ。历任太原师范学院行政管理★ღ◈ღ，上海金融学院行政管理★ღ◈ღ，富国基金人力资源专员★ღ◈ღ、人力资源经理★ღ◈ღ、人力资源部人力资源总监助理★ღ◈ღ、人力资源部人力资源副总监★ღ◈ღ。

　　马维娜女士★ღ◈ღ，监事★ღ◈ღ，本科学历★ღ◈ღ。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深法律合规经理★ღ◈ღ。历任上海源泰律师事务所执业律师★ღ◈ღ，嘉合基金管理有限公司法务★ღ◈ღ，富国基金助理信息披露与法务员★ღ◈ღ、高级法律合规经理★ღ◈ღ、合规稽核部合规稽核总监助理★ღ◈ღ、合规稽核部合规稽核副总监★ღ◈ღ。

　　赵瑛女士★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，硕士学位★ღ◈ღ。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部★ღ◈ღ、国际业务部★ღ◈ღ；上海国盛（集团）有限公司资产管理部★ღ◈ღ、风险管理部★ღ◈ღ；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部★ღ◈ღ；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部★ღ◈ღ；2015年7月加入富国基金管理有限公司★ღ◈ღ，历任监察稽核部总经理★ღ◈ღ。现任富国基金管理有限公司督察长★ღ◈ღ。

　　林志松先生★ღ◈ღ，本科学历★ღ◈ღ，工商管理硕士学位★ღ◈ღ。曾任漳州进出口商品检验局秘书★ღ◈ღ、晋江进出口商品检验局办事处负责人★ღ◈ღ、厦门证券公司业务经理★ღ◈ღ；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备★ღ◈ღ，历任监察稽核部稽察员★ღ◈ღ、高级稽察员★ღ◈ღ、部门副经理★ღ◈ღ、部门经理★ღ◈ღ、督察长★ღ◈ღ、首席信息官★ღ◈ღ，现任富国基金管理有限公司副总经理★ღ◈ღ。

　　陆文佳女士★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，硕士学位★ღ◈ღ。曾任中国建设银行上海市分行职员★ღ◈ღ，华安基金管理有限公司市场总监★ღ◈ღ、副营销总裁★ღ◈ღ；2014年5月加入富国基金管理有限公司★ღ◈ღ，现任富国基金管理有限公司副总经理★ღ◈ღ。

　　李笑薇女士★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，博士学位★ღ◈ღ，高级经济师★ღ◈ღ。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员★ღ◈ღ，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员★ღ◈ღ，巴克莱国际投资管理公司（BarclaysGlobalInvestors）大中华主动股票投资总监★ღ◈ღ、高级基金经理及高级研究员★ღ◈ღ；2009年6月加入富国基金管理有限公司★ღ◈ღ，历任基金经理★ღ◈ღ、量化与海外投资部总经理★ღ◈ღ、公司总经理助理★ღ◈ღ，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理★ღ◈ღ。

　　朱少醒先生★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，博士学位★ღ◈ღ。2000年6月加入富国基金管理有限公司★ღ◈ღ，历任产品开发主管★ღ◈ღ、基金经理助理★ღ◈ღ、基金经理★ღ◈ღ、研究部总经理★ღ◈ღ、权益投资部总经理★ღ◈ღ、公司总经理助理★ღ◈ღ，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理★ღ◈ღ。

　　李强先生★ღ◈ღ，研究生学历★ღ◈ღ，硕士学位★ღ◈ღ，曾任苏州大学助教★ღ◈ღ，上海银行信息技术部高级经理助理★ღ◈ღ；自2014年3月加入富国基金管理有限公司918博天堂官网★ღ◈ღ，★ღ◈ღ，历任客服与电子商务部副总经理★ღ◈ღ、信息技术部副总经理★ღ◈ღ、信息技术部总经理918博天娱乐★ღ◈ღ、数字金融业务部副总经理★ღ◈ღ；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理★ღ◈ღ。

　　（1）现任基金经理★ღ◈ღ：殷钦怡★ღ◈ღ，硕士★ღ◈ღ，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师★ღ◈ღ；自2023年7月加入富国基金管理有限公司★ღ◈ღ，历任定量研究员★ღ◈ღ；现任富国基金量化投资部定量基金经理★ღ◈ღ。自2024年07月起任富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2024年07月起任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2024年07月起任富国中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ◈ღ；自2024年07月起任富国中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年02月起任富国中证800银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年02月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年02月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年02月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年04月起任富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年04月起任富国深证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年06月起任富国上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年07月起任富国创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年07月起任富国创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年07月起任富国国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年07月起任富国上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理★ღ◈ღ；自2025年09月起任富国中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理★ღ◈ღ；具有基金从业资格★ღ◈ღ。

　　1★ღ◈ღ、依法募集资金★ღ◈ღ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售★ღ◈ღ、申购918博天娱乐★ღ◈ღ、赎回和登记事宜★ღ◈ღ；

　　10★ღ◈ღ、保存基金财产管理业务活动的记录★ღ◈ღ、账册★ღ◈ღ、报表和其他相关资料★ღ◈ღ；11★ღ◈ღ、以基金管理人名义★ღ◈ღ，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为★ღ◈ღ；

　　1★ღ◈ღ、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》★ღ◈ღ、《基金法》★ღ◈ღ、《运作办法》★ღ◈ღ、《销售办法》★ღ◈ღ、《信息披露办法》等法律法规的行为★ღ◈ღ，并承诺建立健全的内部控制制度★ღ◈ღ，采取有效措施★ღ◈ღ，防止违法行为的发生★ღ◈ღ。

　　2★ღ◈ღ、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为★ღ◈ღ，并承诺建立健全的内部风险控制制度★ღ◈ღ，采取有效措施★ღ◈ღ，防止下列行为的发生★ღ◈ღ：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资★ღ◈ღ；（2）不公平地对待管理的不同基金财产★ღ◈ღ；

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益★ღ◈ღ；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失★ღ◈ღ；

　　3★ღ◈ღ、基金管理人承诺加强人员管理★ღ◈ღ，强化职业操守★ღ◈ღ，督促和约束员工遵守国家有关法律★ღ◈ღ、法规及行业规范★ღ◈ღ，诚实信用★ღ◈ღ、勤勉尽责★ღ◈ღ，不从事以下活动★ღ◈ღ：（1）越权或违规经营★ღ◈ღ；

　　（7）违反现行有效的有关法律★ღ◈ღ、法规★ღ◈ღ、规章★ღ◈ღ、基金合同和中国证监会的有关规定★ღ◈ღ，泄露在任职期间知悉的有关证券★ღ◈ღ、基金的商业秘密★ღ◈ღ、尚未依法公开的基金投资内容★ღ◈ღ、基金投资计划等信息★ღ◈ღ，或利用该信息从事或者明示★ღ◈ღ、暗示他人从事相关的交易活动★ღ◈ღ；

　　（8）协助★ღ◈ღ、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易★ღ◈ღ；（9）违反证券交易场所业务规则★ღ◈ღ，利用对敲★ღ◈ღ、倒仓等手段操纵市场价格★ღ◈ღ，扰乱市场秩序★ღ◈ღ；

　　6918博天娱乐★ღ◈ღ、从事内幕交易★ღ◈ღ、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动★ღ◈ღ；7★ღ◈ღ、法律★ღ◈ღ、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动★ღ◈ღ。

　　如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定★ღ◈ღ，基金管理人在履行适当程序后★ღ◈ღ，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行★ღ◈ღ。

　　3★ღ◈ღ、不违反现行有效的有关法律法规★ღ◈ღ、基金合同和中国证监会的有关规定★ღ◈ღ，泄露在任职期间知悉的有关证券★ღ◈ღ、基金的商业秘密★ღ◈ღ，尚未依法公开的基金投资内容★ღ◈ღ、基金投资计划等信息★ღ◈ღ，或利用该信息从事或者明示★ღ◈ღ、暗示他人从事相关的交易活动★ღ◈ღ；

　　本基金在运作过程中面临的风险主要包括特有风险★ღ◈ღ、市场风险博天堂918AG旗舰官网唯一网站★ღ◈ღ。★ღ◈ღ、流动性风险★ღ◈ღ、信用风险★ღ◈ღ、管理风险★ღ◈ღ、操作风险★ღ◈ღ、合规性风险★ღ◈ღ、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以及其他风险★ღ◈ღ。

　　（1）建立风险管理环境★ღ◈ღ。具体包括制定风险管理战略★ღ◈ღ、目标★ღ◈ღ，设置相应的组织机构★ღ◈ღ，配备相应的人力资源与技术系统★ღ◈ღ，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容★ღ◈ღ。

　　（4）度量风险★ღ◈ღ。评估风险水平的高低★ღ◈ღ，既有定性的度量手段★ღ◈ღ，也有定量的度量手段★ღ◈ღ。定性的度量是把风险水平划分为若干级别★ღ◈ღ，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别★ღ◈ღ。定量的方法则是设计一些风险指标★ღ◈ღ，测量其数值的大小★ღ◈ღ。

　　（5）处理风险★ღ◈ღ。将风险水平与既定的标准相对比★ღ◈ღ，对于那些级别较低的风险★ღ◈ღ，则承担它★ღ◈ღ，但需加以监控★ღ◈ღ。而对较为严重的风险★ღ◈ღ，则实施一定的管理计划★ღ◈ღ，对于一些后果极其严重的风险★ღ◈ღ，则准备相应的应急处理措施★ღ◈ღ。

　　（7）报告与咨询★ღ◈ღ。建立风险管理的报告系统★ღ◈ღ，使公司股东★ღ◈ღ、公司董事会★ღ◈ღ、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况★ღ◈ღ，并寻求咨询意见★ღ◈ღ。

　　①全面性原则★ღ◈ღ。内部控制制度覆盖公司的各项业务★ღ◈ღ、各个部门和各级人员★ღ◈ღ，并渗透到决策★ღ◈ღ、执行★ღ◈ღ、监督★ღ◈ღ、反馈等各个经营环节★ღ◈ღ。

　　③相互制约原则★ღ◈ღ。公司部门和岗位的设置权责分明★ღ◈ღ、相互牵制★ღ◈ღ，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点★ღ◈ღ。

　　④重要性原则★ღ◈ღ。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上★ღ◈ღ，内部风险控制与公司业务发展同等重要★ღ◈ღ。

　　公司董事会★ღ◈ღ、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系★ღ◈ღ。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会★ღ◈ღ，负责评价与完善公司的内部控制体系★ღ◈ღ；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告★ღ◈ღ，确保公司财务报告的真实性★ღ◈ღ、可靠性★ღ◈ღ，督促实施有关审计建议★ღ◈ღ。

　　公司管理层在总经理领导下★ღ◈ღ，认真执行董事会确定的内部控制战略★ღ◈ღ，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略★ღ◈ღ，设立了总经理办公会★ღ◈ღ、投资决策委员会★ღ◈ღ、风险控制委员会等委员会★ღ◈ღ，分别负责公司经营★ღ◈ღ、基金投资★ღ◈ღ、风险管理的重大决策★ღ◈ღ。

　　此外★ღ◈ღ，公司设有督察长含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ，全权负责公司的监察与稽核工作★ღ◈ღ，对公司和基金运作的合法性★ღ◈ღ、合规性及合理性进行全面检查与监督★ღ◈ღ，参与公司风险控制工作★ღ◈ღ，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告★ღ◈ღ。

　　公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况★ღ◈ღ，包括所有能对经营目标★ღ◈ღ、投资目标产生负面影响的内部和外部因素★ღ◈ღ，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度★ღ◈ღ，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会★ღ◈ღ。

　　公司内部组织结构的设计方面★ღ◈ღ，体现部门之间职责有分工★ღ◈ღ，但部门之间又相互合作与制衡的原则★ღ◈ღ。基金投资管理★ღ◈ღ、基金运作★ღ◈ღ、市场等业务部门有明确的授权分工★ღ◈ღ，各部门的操作相互独立★ღ◈ღ，并且有独立的报告系统★ღ◈ღ。各业务部门之间相互核对★ღ◈ღ、相互牵制★ღ◈ღ。

　　各业务部门内部工作岗位分工合理★ღ◈ღ、职责明确★ღ◈ღ，形成相互检查★ღ◈ღ、相互制约的关系★ღ◈ღ，以减少舞弊或差错发生的风险★ღ◈ღ，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度★ღ◈ღ。

　　在明确的岗位责任制度基础上★ღ◈ღ，设置科学★ღ◈ღ、合理★ღ◈ღ、标准化的业务操作流程★ღ◈ღ，每项业务操作有清晰★ღ◈ღ、书面化的操作手册★ღ◈ღ，同时★ღ◈ღ，规定完备的处理手续★ღ◈ღ，保存完整的业务记录★ღ◈ღ，制定严格的检查★ღ◈ღ、复核标准★ღ◈ღ。

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系★ღ◈ღ，通过建立有效的信息交流渠道★ღ◈ღ，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息★ღ◈ღ，保证信息及时送达适当的人员进行处理★ღ◈ღ。

　　基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门★ღ◈ღ，履行内部稽核职能★ღ◈ღ，检查★ღ◈ღ、评价公司内部控制制度合理性★ღ◈ღ、完备性和有效性★ღ◈ღ，监督公司内部控制制度的执行情况★ღ◈ღ，揭示公司内部管理及基金运作中的风险★ღ◈ღ，及时提出改进意见★ღ◈ღ，促进公司内部管理制度有效地执行★ღ◈ღ。内部稽核人员具有相对的独立性★ღ◈ღ，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会★ღ◈ღ。

　　（2）上述关于内部控制的披露线）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度★ღ◈ღ。

　　广发证券是国内首批综合类证券公司★ღ◈ღ，先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码★ღ◈ღ：000776.SZ★ღ◈ღ，★ღ◈ღ。截至2025年6月30日★ღ◈ღ，公司共设立证券营业部330家★ღ◈ღ。

　　广发证券具有完备的业务体系★ღ◈ღ、均衡的业务结构★ღ◈ღ，突出的核心竞争力★ღ◈ღ。拥有投资银行★ღ◈ღ、财富管理★ღ◈ღ、交易及机构和投资管理四大业务板块★ღ◈ღ，具备全业务牌照★ღ◈ღ。

　　公司锻造综合金融服务实力★ღ◈ღ，主要经营指标连续多年稳居中国券商前列★ღ◈ღ，在多项核心业务领域中形成了领先优势★ღ◈ღ，研究★ღ◈ღ、资产管理★ღ◈ღ、财富管理等位居前列★ღ◈ღ。截至2025年6月30日★ღ◈ღ，集团总资产8,158.39亿元★ღ◈ღ，归属于上市公司股东的所有者权益为1,509.47亿元★ღ◈ღ，2025年上半年营业收入为153.98亿元★ღ◈ღ，营业利润为83.37亿元★ღ◈ღ，归属于上市公司股东的净利润为64.70亿元★ღ◈ღ。

　　刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理★ღ◈ღ。曾就职于大成基金管理有限公司★ღ◈ღ、招商银行股份有限公司★ღ◈ღ、浦银安盛基金管理有限公司★ღ◈ღ、上海银行股份有限公司★ღ◈ღ、美国道富银行★ღ◈ღ。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士★ღ◈ღ，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位★ღ◈ღ。

　　广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金★ღ◈ღ、证券★ღ◈ღ、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验★ღ◈ღ，从业经验丰富★ღ◈ღ，具备基金从业资格★ღ◈ღ，熟悉基金托管工作★ღ◈ღ。资产托管部员工学历均在本科以上★ღ◈ღ，专业背景涵盖了金融★ღ◈ღ、法律★ღ◈ღ、会计★ღ◈ღ、统计★ღ◈ღ、计算机等领域★ღ◈ღ，是一支诚实勤勉★ღ◈ღ、积极进取的专业从业人员队伍★ღ◈ღ。

　　广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格★ღ◈ღ。广发证券严格履行基金托管人的各项职责★ღ◈ღ，不断加强风险管理和内部控制★ღ◈ღ，确保基金资产的完整性和独立性★ღ◈ღ，切实维护基金份额持有人的合法权益★ღ◈ღ，提供高质量的基金托管服务★ღ◈ღ。截至2025年6月30日★ღ◈ღ，广发证券托管的公开募集证券投资基金共97只★ღ◈ღ。

　　1★ღ◈ღ、合规性原则★ღ◈ღ。保持风险管理政策与监管部门要求相一致★ღ◈ღ，并把监管规定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求★ღ◈ღ。

　　2★ღ◈ღ、全面性原则★ღ◈ღ。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型★ღ◈ღ，应渗透到决策★ღ◈ღ、执行★ღ◈ღ、监督★ღ◈ღ、反馈等各个环节★ღ◈ღ，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位★ღ◈ღ、所有环节★ღ◈ღ，包含事前风险控制含羞草实验室入口直接进爱豆★ღ◈ღ、事中风险监控★ღ◈ღ、事后风险报告和处理★ღ◈ღ。

　　3★ღ◈ღ、制衡性原则★ღ◈ღ。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明★ღ◈ღ、相互制约★ღ◈ღ，建立不同部门★ღ◈ღ、不同岗位之间的制衡体系★ღ◈ღ。

　　★ღ◈ღ、独立性原则★ღ◈ღ。公司的风险控制相关部门★ღ◈ღ，包括合规与法律事务部★ღ◈ღ、风险管理部★ღ◈ღ、稽核部等★ღ◈ღ，均应保持高度的独立性★ღ◈ღ，各自从独立的风险控制角度出发★ღ◈ღ，对资产托管业务的风险进行管理918博天娱乐★ღ◈ღ。

　　5★ღ◈ღ、持续性原则★ღ◈ღ。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作★ღ◈ღ，根据实际情况动态调整风控措施和风控手段★ღ◈ღ，并通过顺畅的风险报告和传导机制★ღ◈ღ，及时有效地处理各种风险事项★ღ◈ღ，确保风险管理政策和措施的贯彻实施★ღ◈ღ。

　　广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求★ღ◈ღ，制定了完善的内部控制制度★ღ◈ღ，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管业务账户管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管产品估值核算管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券公募基金投资监督管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管部业务信息保密与业务档案管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管业务应急管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券资产托管部从业人员管理规定》★ღ◈ღ、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备金管理规定》等★ღ◈ღ，囊括了基金托管业务的账户管理★ღ◈ღ、估值核算★ღ◈ღ、资金清算★ღ◈ღ、投资监督★ღ◈ღ、内部控制★ღ◈ღ、风险管理★ღ◈ღ、业务系统管理★ღ◈ღ、保密和档案管理★ღ◈ღ、应急处理★ღ◈ღ、从业人员管理等全部业务环节★ღ◈ღ。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定以及基金合同★ღ◈ღ、基金托管协议相关约定★ღ◈ღ，基金托管人对基金的投资范围和投资对象★ღ◈ღ、基金投融资比例★ღ◈ღ、基金投资禁止行为★ღ◈ღ、基金参与银行间债券市场★ღ◈ღ、基金资产净值的计算★ღ◈ღ、基金份额净值计算★ღ◈ღ、应收资金到账★ღ◈ღ、基金费用开支及收入确定★ღ◈ღ、基金收益分配★ღ◈ღ、信息披露等进行监督★ღ◈ღ。

　　基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定或基金合同★ღ◈ღ、基金托管协议相关约定的行为★ღ◈ღ，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正★ღ◈ღ，基金管理人收到通知后应及时核对★ღ◈ღ，并以书面形式对基金托管人发出回函确认★ღ◈ღ。在限期内918博天娱乐★ღ◈ღ，基金托管人有权随时对通知事项进行复查★ღ◈ღ，督促基金管理人改正★ღ◈ღ。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的★ღ◈ღ，基金托管人应报告中国证监会★ღ◈ღ。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★ღ◈ღ，应立即报告中国证监会★ღ◈ღ，同时通知基金管理人限期纠正★ღ◈ღ。

　　注册地址★ღ◈ღ：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址★ღ◈ღ：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

　　办公地址★ღ◈ღ：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场★ღ◈ღ、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

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